张妮 中国计量学院法学院 , 王全兴. 上海财经大学 教授
关键词: 离职竞业限制/离职竞业限制协议效力/经济补偿/商业秘密保护/反不正当竞争法
内容提要: 竞业限制关系中蕴含着由多元利益所构成的复杂利益结构，对竞业限制协议的效力，应当在利益衡量中谨慎地认定。其中的关键点是将经济补偿的约定和支付作为离职竞业限制协议的有效要件和生效要件之一，并将无经济补偿的离职竞业限制协议认定为无效。竞业限制本质上是对竞争关系的调整，《反不正当竞争法》对侵害商业秘密行为的规制，其效果优于《劳动法》所确立的竞业限制制度。实践中，应进一步强化反不正当竞争法的商业秘密保护功能。
一、竞业限制协议效力认定的原则——利益衡量
（一）竞业限制的本质为竞争关系的调整
对于劳动者离职竞业限制的研究，学者们通常将其框定在劳动者与用人单位之间，绝大多数研究都集中在对劳动者与用人单位之间权益的变动和协调。事实上，竞业限制关系并非是单一的二元主体间的合同关系，而是一种二重法律关系：一是劳动者与用人单位的合同关系；二是建立在竞业限制基础上的原用人单位与新用人单位之间的竞争关系。在这二重法律关系中，后一重关系制约着前一重关系，若无新用人单位和原用人单位之间形成竞争关系的可能性，劳动者与原用人单位的竞业限制协议则毫无必要。因此，从法律属性上看，竞业限制关系本质上体现为对竞争关系的调整。
由于我国是在《劳动合同法》中规定竞业限制的相关内容，就在一定程度上造成了竞业限制是仅关乎劳动者与用人单位之间关系的假象，进而造成理论和司法界往往仅从劳动关系出发，将二重法律关系简化为一重法律关系，将劳动者、原用人单位和新用人单位三者的关系简化为竞业限制协议形式上的劳动者和原用人单位的关系。这种思路忽略了竞业限制协议产生的根本原因是保护竞争利益，没有关注到竞业限制不仅涉及到用人单位经营权和劳动权的内部冲突，也涉及到由劳动关系而发生的经营权和竞争权的外部冲突。竞业限制关系中其实蕴含着多元利益所构成的复杂利益结构和利益冲突。
（二）竞业限制的多元利益结构
1．劳动者——原用人单位利益结构
第一，竞业限制以维护原用人单位的竞争优势为出发点。竞业限制协议产生的前提是：原用人单位存在着基于商业秘密等秘密信息的价值而形成的合法利益，且劳动者曾经接触过用人单位的秘密信息，此类信息可以被合理地认为有益于用人单位现在或潜在的竞争者。
第二，竞业限制协议限制了劳动者的自由择业权。企业秘密信息与劳动者技能、经验不可分，竞业限制义务在圈定劳动者不得择业范围的同时，无法将基于秘密信息形成的人力资源与劳动者自身的技能、经验截然分开，劳动者在实际履行竞业限制义务时造成了自身利益的减损。
第三，竞业限制协议下双方交换的利益并不具有同质性。原用人单位出于保护竞争利益的需要对劳动者的择业权进行限制，付出的代价是经济利益；而劳动者履行竞业限制义务损害的是其劳动权。从两种利益的位阶上看，劳动权益高于经济利益。
2．劳动者——新用人单位利益模式
第一，劳动者违反竞业限制义务的发生，通常以新用人单位的利益需求为主导原因。现实中，新用人单位通过高薪等方式诱使劳动者违反竞业限制协议义务等现象屡见不鲜。
第二，劳动者与新用人单位以劳动关系为基础。劳动者仍以出让自身劳动力为对价换取劳动力再生产的费用，将自身劳动力纳入用人单位的生产经营管理，用人单位使用劳动力并支付报酬。
第三，从双方劳动关系运行的结果来看，违法利益分配具有不平衡性：劳动者从新用人单位处获得了工资，但由于违反了竞业限制约定，其应承担违约金甚至赔偿金的法律责任。新用人单位不仅获得了劳动力的支配权，也获得了劳动力资源之上承载的商业秘密带来的利益，其收益远远超过了一般劳动关系中的收益。
3．原用人单位——新用人单位利益结构
第一，从实际效果来看，劳动者竞业限制义务的违反，极大地改变了原用人单位与新用人单位之间的利益格局，新用人单位是最大的受益者。
第二，新用人单位只要证明自己并非出于主观恶意而侵占、使用原用人单位之秘密信息，无须承担任何法律责任。商业秘密权等秘密信息权从本质上说是用人单位基于自身的创造性活动而对其产生的智力成果的所有权，但这种所有权并没能获得针对所有第三人的普适的对抗性，也即无法阻却其他经营者通过自行开发、反向工程等获得类似的秘密信息，而只能主要依靠与劳动者约定竞业限制等保密措施而展开。按照我国现行法律规定，商业秘密禁止的效力仅及于违法侵占，不及于他人合法取得。这种合法取得既包括他人自行开发、反向工程获得、公开展出观察或公开出版物中获得等，也包括他人从合同违约者处善意获得。[1]
（三）基于多元利益结构中利益衡量的效力认定
竞业限制制度本身蕴含着太多的冲突和矛盾：既有对维护市场秩序的追求，又有着保护劳动者劳动权的朴素情怀，因此各国对于竞业限制合法性和有效性的认定差异极大。关于经济补偿对竞业限制协议的效力影响各国也有着不同的规定：法国规定从2002年起所有竞业限制协议必须对劳动者提供经济补偿，没有经济补偿的竞业限制无效。英国法院认为，根据英国合同法的一般规则，对价是合同条款具有法律约束力所必需的。[2]美国的部分州和瑞士的有关法律中则没有相关的强制性规定。[3]
竞业限制以双方自由协商的方式开始，其中多元利益冲突的张力又不断冲击着竞业限制制度的运行。要达到该种平衡，必须通过恰当地运用利益衡量方法进行选择。如前所述，竞业限制制度中，涉及到劳动者、原用人单位、新用人单位三元主体，涉及到劳动权益、竞争优势、经济利益等多元利益，其中利益主体力量对比不平衡，各种利益内容不同质，各种利益位阶有高低。笔者认为，经过利益衡量，应当否定无经济补偿的竞业限制协议对劳动者的效力。理由有以下几个方面：
1．竞业限制协议非一般民事合同，应通过国家强制干预来调协双方力量的不平等。竞业协议虽然表现为基于双方意思一致而达成的协议，但由于劳资利益结构的特殊性实际上使契约自由原则难以真正实现，故对于竞业限制协议应压缩其自由协商的空间。
2．为防止劳动者履行竞业限制约定而影响生活质量，经济补偿是竞业限制的有效要件之一。劳动者的保密义务，是劳动合同关系中的一种应有义务，在劳动关系存续期间约束劳动者，而在劳动关系终止之后，理论上仍有一定的伦理上或者基于诚实信用原则上的附随义务属性而继续对劳动者有约束力，但并不具有强制力。由于劳动者离职后自愿履行竞业限制协议，势必在利益方面受损，其应当享有合理的对价补偿。
昆明市工业园区环境保护管理办法
云南省昆明市人民政府
昆明市人民政府令
第100号
《昆明市工业园区环境保护管理办法》已经2010年7月14日昆明市人民政府第163次常务会讨论通过，现予公布，自2010年9月10日起施行。
市长：张祖林
二〇一〇年八月十日
昆明市工业园区环境保护管理办法
第一条 为加强工业园区环境保护管理，促进经济、社会和环境的协调发展，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》、《规划环境影响评价条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内经国家或者省、市人民政府批准设立的开发区、度假区、科技园、创业园、工业园等各类园区（以下简称工业园区）的环境保护管理适用本办法。
第三条 市、县（市）区人民政府应当加强对辖区内工业园区环境保护工作的领导，加大对工业园区环境保护的政策支持和资金投入，完善环境保护配套设施，改善生态环境，并建立工业园区环境保护考核和责任追究制度。
第四条 环境保护行政主管部门负责对工业园区的环境保护实施监督、检查，并从功能区划、主要污染物排放总量控制、环境保护基础设施建设等方面加强对工业园区环境保护工作的指导。
发改、财政、工业信息、规划、国土、住建、城管、滇管、水务、安监、工商等有关行政管理部门应当按照各自职责，配合做好工业园区环境保护管理工作。
第五条 工业园区管理机构具体负责工业园区环境保护管理工作，主要履行以下职责：
（一）组织编制工业园区环境保护规划和年度计划；
（二）组织开展规划环境影响评价和跟踪评价；
（三）建设和管理工业园区环境保护基础设施；
（四）组织实施工业园区生态化改造和建设，推进清洁生产和节能减排，促进循环经济发展；
（五）督促企业执行环境保护法律、法规及其他有关规定；
（六）配合环境保护行政主管部门实施监督检查；
（七）法律、法规赋予的其他职责。
第六条 工业园区的设立应当符合国民经济和社会发展规划、城乡总体规划、土地利用总体规划、环境保护规划和产业政策导向,实施资源综合利用、污染集中治理，发展循环经济、保护生态环境。
在饮用水水源保护区、自然保护区、风景名胜区以及其他环境敏感区禁止设立工业园区。
第七条 工业园区应当发挥区域优势，依托生态环境承载能力，明确产业定位，实现分区、集约、高效、生态化方向发展。
本市行政区域内新建的工业企业应当按照有关规定，进入工业园区集中建设；工业园区管理机构应当根据产业定位，划定产业园区，相同类型的项目相对集中建设。
不符合工业园区产业定位的新建、改建、扩建项目，环境保护行政主管部门不得批准建设项目的环境影响评价文件；发改、规划、国土、建设等有关行政管理部门不得批准其建设。
第八条 工业园区管理机构在编制工业园区规划过程中应当依法组织环境影响评价，并对规划实施后可能造成的环境影响作出分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施。
未进行工业园区规划环境影响评价的，规划审批机关不得批准其规划，环境保护行政主管部门不得批准其建设项目的环境影响评价文件。
工业园区规划需要作出修改调整的，应当重新进行环境影响评价。
第九条 工业园区规划实施过程中，工业园区管理机构应当每3年组织一次环境影响跟踪评价，并于环境影响跟踪评价结束后30个工作日内，将评价结果报告规划审批机关，同时报环境保护行政主管部门备案。
环境影响跟踪评价应当包括下列内容：
（一）规划实施后实际产生的环境影响与环境影响评价文件预测可能产生的环境影响之间的比较分析和评估；
（二）规划实施中所采取的预防或者减轻不良环境影响的对策和措施有效性的分析和评估；
（三）公众对规划实施所产生的环境影响的意见；
（四）跟踪评价的结论和改进措施。
第十条 工业园区管理机构在开展环境影响跟踪评价过程中，发现有不良环境影响的，应当及时采取改进措施；对已造成区域环境严重污染或者生态严重破坏的，应当立即停止开发建设，制定整改工作方案加以治理。
环境保护行政主管部门应当按照职责对工业园区管理机构的治理工作进行监督。
第十一条 工业园区的建设项目应当符合工业园区规划，并依法进行环境影响评价。
已经进行环境影响评价的工业园区规划包含具体建设项目的，规划的环境影响评价结论应当作为建设项目环境影响评价的重要依据。环境保护行政主管部门可以根据规划环境影响评价的分析论证情况，对建设项目环境影响评价的内容予以简化。
第十二条 环境影响评价文件要求建设的环境保护配套设施应当与项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
工业园区新建、改建、扩建项目还应当采取以下清洁生产措施：
（一）采用无毒、无害或者低毒、低害的原料替代毒性大、危害严重的原料；
（二）采用资源利用率高、污染物产生量少的工艺和设备替代资源利用率低、污染物产生量多的工艺和设备；
（三）开发串联用水系统和循环回用水系统，采用先进技术、工艺和设备，对生产过程中产生的废水进行再生利用；
（四）采用能够达到国家或者地方规定的污染物排放标准和污染物排放总量控制指标的污染防治技术；
（五）按照市人民政府的规定在高污染燃料禁燃区域内停止使用高污染燃料，改用清洁能源；
（六）国家、省、市规定的其他清洁生产措施。
第十三条 工业园区企业应当对生产和服务过程中产生的工业固体废物、余热等自行回收利用，或者转让给有处理条件的其他企业和个人利用，实现工业园区内集中供热和工业固体废物的综合利用。
工业园区企业产生的工业固体废物和生活垃圾应当组织进行集中处置，防止产生二次污染。危险废物及放射性废物的处置按照国家、省、市有关规定执行。
第十四条 工业园区管理机构应当按照市人民政府的规定开展生态化建设和改造，构建园区完善的生态工业体系、循环经济体系、清洁生产体系和服务管理体系。
工业园区管理机构应当依据国家、省、市的规定，完善工业园区雨污分流、集中式污水处理、再生水利用、固体废物集中处置等配套环境基础设施的建设。
第十五条 工业园区主要污染物排放实行总量控制。
工业园区管理机构应当按照市、县（市）区人民政府下达的主要污染物总量控制指标削减工业园区主要污染物排放量。主要污染物排放总量超过国家或者地方规定的总量控制指标的，环境保护行政主管部门暂停审批该区域内新增该主要污染物排放总量的建设项目的环境影响评价文件，并对主要污染物排放超标企业依法予以处理。
进入工业园区的企业应当采取有效措施控制和减少污染物排放，达到国家或者地方规定的排放标准和环境保护行政主管部门下达的主要污染物排放总量控制指标，并取得排污许可证。
第十六条 迁入工业园区的企业，在本市原有合法取得的主要污染物排放总量控制指标，可以在新落户的工业园区继续使用。
第十七条 国控、省控重点污染源排污口应当安装在线自动监控设施，与环境保护行政主管部门的监控设施联网，实行污染物排放在线监控，并确保在线监测系统稳定正常运行。
禁止损毁和擅自停用、改动在线自动监控设施。
第十八条 环境保护行政主管部门应当制定工业园区环境监测计划，对工业园区环境质量状况进行监测，并将监测结果反馈给工业园区管理机构。
环境保护行政主管部门应当定期向同级人民政府报告工业园区环境质量和污染物排放情况，针对存在的环境问题提出措施与对策。
工业园区管理机构应当根据环境监测结果，采取相应防治措施，改善区域环境质量。
第十九条 工业园区管理机构应当建立和完善突发环境事件风险防范体系，研究制定突发环境事故应急预案。
工业园区及周边环境受到严重污染，公私财产或者人体健康受到或者可能受到危害时，工业园区管理机构应当立即采取应急措施，防止危害发生或者扩大，并及时向环境保护行政主管部门和其他有关行政管理部门报告。
第二十条 违反本办法规定的行为，由环保、规划、住建、滇管、城管、水务、工商等有关行政管理部门依据相关法律、法规和规章的规定予以处理。
第二十一条 工业园区管理机构、环境保护行政主管部门或者其他有关行政管理部门违反本办法规定，有下列行为之一的，由上级机关或者监察机关对负有责任的主管人员和其他直接责任人员予以问责；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未编制工业园区环境保护规划和年度计划的；
（二）未按照规定组织对工业园区规划进行环境影响评价和环境影响跟踪评价的；
（三）未依法办理环境影响评价批准文件和规划环评审查的；
（四）建设项目的环评文件未经批准，项目审批部门批准其建设的；
（五）未按照规定配套建设环境保护基础设施的；
（六）未建立突发环境事件风险防范体系和制定突发环境事件应急预案的；
（七）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第二十二条 本办法自2010年9月10日起施行。
