国家商检局关于颁发《进出口商品认证管理办法（试行）》的通知
国家商检局
国家商检局关于颁发《进出口商品认证管理办法（试行）》的通知
国家商检局
国务院有关部、委、局，各省、自治区、直辖市及计划单列市计经委、经贸委（厅）、商检局，各专业认证委员会：
为加强进出口商品认证工作的管理，适应国际间产品认证工作的开展，促进对外贸易的发展，制定《进出口商品认证管理办法》。现发布试行。
第一章 总 则
第一条 进出口商品认证是为促进国际贸易的发展而采用的一种手段。为加强进出口商品认证工作的管理，制定本办法。
第二条 中华人民共和国国家进出口商品检验局（以下简称国家商检局）统一管理全国进出口商品认证工作。各地进出口商品检验局及其分支机构（以下简称商检机构）负责管辖地区的进出口商品认证和监督管理工作。
第二章 认证种类和条件
第四条 国家商检局对进出口商品实施安全认证、质量认证，并颁发相应的标志。
第五条 商品的认证依据
（一）安全认证：出口商品依据进口国的安全法规和标准或国际通用安全标准；进口商品依据我国现行安全法规和标准。
（二）质量认证：出口商品依据进口国标准、合同规定的标准、国际通用技术标准，我国国家级或部级优质产品技术标准；进口商品依据现行生产国的先进技术标准，国际通用技术标准或我国国家级、部级优质产品技术标准。
（三）出口商品申请国外认证和国际专业认证，依据国外认证机构和国际专业认证机构制定的法规和标准。
第六条 申请进出口商品认证的企业应具备下列条件：
（一）具备产品批量生产所需的完整、正确的设计资料，工艺文件和检验规程。
（二）有保证产品、元器件、零部件和原材料质量的生产设备、工艺装置、计量器具、检验仪器及试验设备。
（三）有足以保证产品质量的专业计量、检验人员。
（四）建立高质量保证体系，企业质量检验部门对产品质量具有否决权，有严格的检验管理制度和齐全的检验记录。
（五）建立了文明生产等管理和考核制度。
第三章 认证程序
第七条 凡申请商品认证的国内外厂商或其代理人（以下简称申请人），均需依照下列条款，提出书面申请。
（一）进口商品向国家商检局指定的商检机构申请办理。
（二）出口商品向生产地的商检机构申请办理。
第八条 商检机构收到申请人的申请书后，十日内向申请人寄发正式申请表，同时通知申请人应提交的样品数量及运输包装要求，产品技术资料，预付的产品认证检测考核费用。
第九条 商检机构收到申请表、样品、技术资料和预付款后，应向申请人发出收讫回执。同时通知申请人实施检测的检测机构及预计完成的时间。
第十条 对检测合格的样品，由检测机构起草认证合格报告书，经商检机构审批后，由检测机构将认证合格报告书寄给申请人；不合格者，由检测机构向商检机构及申请人签发不合格通知书，产品经改进后，可重新申请认证。
第十一条 样品检测合格者，商检机构直接组织或委托有关检测机构的技术人员，对生产厂的生产检测条件进行考核合格者，商检机构批准其产品使用相应的认证标志。
第十二条 已获准使用认证标志的商品，其相应的法规、标准变更时，应重新申请认证。
第十三条 国外和国际专业认证的程序和管理，按国外认证机构和国际专业认证委员会的有关规定办理。
第十四条 生产加工出口商品的企业或外贸经营单位，申请国外和国际专业认证标志时，必须先向生产地商检机构登记，经商检机构或国家商检局指定的检测机构初审合格后，方可对外申请认证。
第四章 监督管理
第十五条 商检机构或其认可的检测机构，对批准使用认证标志的产品及其生产检测条件进行定期抽查，对产品的复验每年不得少于一次，对生产厂检测条件的审查每年不得少于一次。检测机构应将复验和审查结果报有关商检机构。
第十六条 使用认证标志的产品及其生产厂出现下列情况之一者，商检机构停止其使用认证标志。
（一）在复验、审查中，发现不符合本办法第二章所规定的条件，并在限期内仍达不到要求者；
（二）经常不按规定使用认证标志者；
（三）产品质量严重下降，国内外客户提出索赔退货，责任在生产厂者；
（四）商检机构实施法定检验时，出现两批不合格者。
第十七条 国家商检局对国内外从事进出口商品认证的检测机构实施认可，对其认证工作进行监督管理。
第十八条 申请人变动批准使用认证标志的商品结构、加工工艺、元器件、原材料时，应事先通知有关商检机构，经认可或对新样品检测合格后，方可继续使用原来的认证标志。
第十九条 申请人对商检机构或其认可的检测机构的检测、考核结论有异议，可向国家商检局提出申诉。
第二十条 已获准使用认证标志的进出口商品，进出口时，仍需按国家进出口商品检验法规办理报验或申报，由商检机构实行检验和监督管理。
第二十一条 已获准使用认证标志的商品，其宣传广告的内容，应预先征得商检机构的同意。
第二十二条 对伪造、变造、转让、冒用认证标志者，除按本办法的规定停止使用认证标志外，应根据情节轻重，由商检机构处以罚款，或由主管部门给予行政处分。触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十三条 认证标志式样由国家商检局另行发布。
第二十四条 商检机构或其认可的检测机构对申请认证产品的样品检测、生产条件考核、日常监督和抽查的费用，以及“认证标志”的工本费，由申请人负担。收费办法另行公布。
第二十五条 商检机构或其认可的检测机构对申请人送验产品的技术资料及样品检测结果应该保密。
第二十六条 申请使用认证标志的国内外厂商或其代理人，应为商检机构或其认可的检测机构派出的审查考核人员提供工作上的方便。
第二十七条 本办法自公布之日起试行。由国家商检局负责解释。凡涉及进出口商品认证的有关办法与本办法有抵触者，以本办法为准。
1988年8月13日
国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知
国务院证券委员会
国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知
1997年7月4日 证监机字[1997]2号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，
各证券经营机构：
为提高证券业从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发
布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发[1995]6号），我会制定了《
证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》，现予以发布。
证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）（一）
第四部分证券投资分析
目的与要求
本部分的内容主要包括：证券投资对象的投资价值分析；证券投资的宏观经济
分析、行业分析与公司分析；证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标；传统
的和现代的证券组合理论与应用。通过本部分的学习，要求基本掌握证券投资分析、
证券投资组合管理等方面的有关知识和技能。本部分适用对象为参加证券投资顾问
资格考试的从业人员，带*的内容暂不作要求。
第一章证券投资分析概论
第一节证券投资分析概述
一、证券投资分析的意义
1.必要性：规避风险、进行投资决策的依据与前提2.重要性：投资成功、
降低风险
的关键
二、证券投资分析的信息来源
1.公布的信息资料2.计算机储存资料3.实地访查
三、证券投资分析的主要步骤
1.资料的收集与整理2.案头研究3.实地考察4.形成分析报告
第二节证券投资分析的主要方法
一、基本分析法
1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围
二、技术分析法
1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围
三、证券投资分析中易出现的失误
1.忽略风险2.忽略交易成本3.未考虑股利4.采用不实用的系统5
.配合不合逻辑6.直观比较误导7.事后选择偏差等
第二章有价证券的价格决定
第一节债券的价格决定
一、债券的定价原理
1.影响债券定价的内部因素（1）期限的长短（2）息票利率（3）提前
赎回规定（4）税收待遇（5）市场性（6）拖欠的可能性2.影响债券定价
的外部因素（1）银行利率（2）市场利率（3）其他因素3.债券的定价原
理
二、收益率曲线与利率的期限结构
1.收益率曲线（1）收益率曲线的概念（2）收益率曲线的类型2.利率
期限结构（1）利率期限结构的意义（2）利率期限结构理论
三、债券的基本价值评估
1.假设条件2.简化的债券价格决定公式（一次还本付息债券的现值公式）
（1）单利公式（2）复利公式3.债券的基本估价方式（1）一年付息一次
债券的估价公式（2）半年付息一次的情况（3）收益率的计算
第二节股票的价格决定
一、市盈率估价方法
二、贴现现金流模型
1.基本模型2.零增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）应用3.
不变增长模型（1）一般形式（2）内部收益率（3）与零增长模型的关系4.
多无增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）与不变增长模型的关系（
4）两元模型与三元模型5.有限持有股票条件下股票内在价值的决定
三、简单的股票内在价值的估计模型
1.公式2.零增长模型3.不变增长模型
第三节投资基金的价格决定
一、封闭式基金的价格决定
二、开放式基金的价格决定
第四节其它投资工具的价格决定
一、可转换证券
1.可转换证券的价格（1）理论价值（2）转换价值2.可转换证券的市
场价格（1）
转换平价、转换升水与转换贴水（2）计算方法3.转换期限
二、优先认股权*
1.附权优先认股权的价值2.除权优先认股权的价值3.优先认股权的杠
杆作用
三、认股权证*
1.认股权证的理论价值2.认股权证的杠杆作用
第三章证券投资的宏观经济分析
第一节宏观经济分析
一、宏观经济分析的意义与方法
1.宏观经济分析的主要方法（1）经济指标（2）计量经济模型（3）概
率预测
二、评价宏观经济形势的相关变量
1.国内生产总值与经济增长率2.失业率3.通货膨胀率4.利率5.
汇率6.
财政收支7.国际收支8.固定资产投资规模
第二节宏观经济分析的主要内容
一、宏观经济运行分析
1.影响证券市场价格的因素2.宏观经济变动与证券投资
二、宏观经济政策分析
三、经济指标分析
第四章行业分析与区域分析
第一节行业分析
一、行业分析
二、行业划分的方法
1.道?琼斯分类法2.标准行业分类法3.我国国民经济行业的分类4.
我国证券
市场的行业划分
三、行业一般特征分析
1.行业的经济结构分析（1）完全竞争（2）不完全竞争（3）寡头垄断
（4）完
全垄断2.经济周期与行业分析（1）增长型行业（2）周期型行业（3）
防守型行业.3.行业生命周期分析（1）初创阶段（2）成长阶段（3）
成熟阶段（4）衰退阶段
四、影响行业兴衰的主要因素
1.技术进步2.政府政策3.社会习惯的改变等
五、行业投资的选择
1.选择的目标2.选择方法（1）行业增长比较分析（2）行业未来增长
率预测
第二节区域分析
一、经济区域分析
二、区域板块效应
三、投资策略
第五章公司分析
第一节公司基本素质分析
一、公司竞争地位分析
1.技术水平2.管理水平3.市场开拓能力和市场占有率4.资本与规模
效益5.
项目储备及新产品开发
二、公司盈利能力及增长性分析
1.公司盈利能力的衡量2.公司盈利能力的预测
三、公司经营管理能力分析
1.公司行政管理人员的素质和能力分析2.公司管理风格及经营理念分析
3.经营
效率分析4.各种经营和新产品开发能力分析
第二节公司财务分析
一、公司主要的财务报表
1.资产负债表2.损益表3.财力状况变动表
二、财务报表分析的意义与方法
1.主要目标与功能2.方法与原则
三、财务比率分析
1.偿债能力分析（1）流动比率（2）速动比率（3）利息支付倍数（4）
应收帐款周转率和周转天数2.资本结构分析（1）股东权益比率（2）负债
比率（3）长期负债比率（4）股东权益与固定资产比率3.经营效率分析（
1）存货周转率和存货周转天数（2）固定资产周转率（3）总资产周转率（4）
股东权益周转率（5）主营业务收入增长率4.盈利能力分析（1）毛利率
（2）净利率（3）资产收益率（4）股东权益收益率（5）主营业务利润率
5.投资收益分析（1）普通股每股净收益（2）股息发放率（3）普通股获
利率（4）本利比（5）市盈率（6）投资收益率（7）每股净资产（8）净
资产倍率
四、财务分析中应注意的问题
1.财务报表数据的准确性、真实性与可靠性2.根据不断变化的经济环境和
经营条件进行适当的调整3.进行具体现实的分析
第六章证券投资技术分析
第一节证券投资技术分析概述
一、技术分析的理论基础
二、技术分析的要素：价、量、时、空
三、技术分析方法的分类和应用时应注意的问题
四、其它技术分析理论简介
第二节证券投资技术分析理论
一、道氏理论
1.形成过程及基本思想2.主要原理3.道氏理论的应用及应注意的问题
二、K线理论
1.K线的画法和主要形状2.K线的组合应用3.应用K线组合应注意的问题
三、切线理论
1.趋势分析2.支撑线和压力线3.趋势线的轨道线4.黄金分割线和百
分比线5.扇形原理、速度线和甘氏线6.应用切线理论应注意的问题
四、形态理论
1.股价移动的规律和两种形态类型2.反转突破形态----头肩形、多重顶底
形和圆弧形3.三角形态、矩形形态、旗形和楔形4.喇叭形和菱形5.V形反
转6.应用形态理论应注意的问题
五、波浪理论
1.形成过程及基本思想2.主要原理3.波浪理论的应用及应注意的问题
第三节主要技术指标
一、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD）
二、威廉指标和KDJ指标
三、相对强弱指标（RSI）
四、其它技术指标*
1.乖离率（BIAS）和心理线（PSY）2.人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）
和中间意愿指标（CR）3.OBV4.ADL、ADR和OBOS
第七章证券组合管理
第一节证券组合管理概述
一、证券组合
1.证券组合的含义2.构建证券组合的原因3.证券组合的分类
二、证券组合管理
1.主要内容2.研究方法（1）传统的证券组合管理（2）现代资产组合
理论
第二节传统的证券组合管理
一、传统的证券组合管理的基本步骤
1.确定投资政策2.实施证券分析3.构思证券组合资产4.修订证券组
合资产结构5.对证券组合资产的经济效果进行评价
二、证券组合的管理
1.收入证券组合2.增长证券组合3.收入----增长证券组合
第三节现代证券组合理论
一、现代证券组合理论的产生与发展
1.现代证券组合理论的产生2.现代证券组合理论的发展
二、马柯威茨的均值方差模型
1.模型概述2.有效边界3.选择最佳的证券组合（1）无差异曲线（2）
最优证券组合4.马柯威茨均值方差模型的应用
三、资本资产套价模型
1.标准的资本资产定价模型（1）假设条件（2）资本市场线（3）证券
市场线2.特征线模型（1）(系数（2）证券特征线（3）投资分散化3.
资本资产定价模型的应用
四、资本资产套价模型
1.因素模型（1）单因素模型（2）多因素模型2.资本资产套价模型
（1）资本资产套价理论（2）资本资产套价方程3.资本资产套价模型的应用
第四节证券组合管理的应用
一、债券资产组合管理*
1.被动的债券资产组合管理（1）平均期限（2）免疫资产管理2.主动
的债券资产组合管理（1）水平分析（2）债券调换（3）应急免疫（4）骑
乘收益率曲线3.债券资产组合效益的评价
二、股票资产组合管理
三、证券组合资产经营成果评价
1.经营成果的风险调整测量2.市场时机选择
第三部分证券交易
目的与要求
本部分内容包括：证券交易的一般知识；证券交易规则；证券经纪业务；证券
自营业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证
券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、
交易规则及相关法规，掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券
经纪从业资格考试人员，其中部分内容同时适用于参加投资顾问从业资格考试的人
员。带*的内容暂不作要求。
第一章证券交易概述
第一节证券交易基础
一、证券交易的概念
1.证券交易的本质2.证券交易的原则（1）公开（2）公平（3）公
正
二、证券交易种类
三、证券交易场所
1.集中交易市场2.场外交易市场
第二节会员和席位
一、会员制度
1.会员资格2.会员权利与义务3.会籍的申请与审批4.会员资格的暂
停与撤销
二、交易席位
1.交易席位的取得2.有形席位与无形席位3.交易席位费用
第二章证券经纪业务
第一节证券经纪业务的含义和特点
一、基本含义
二、证券经纪业务的要素
1.委托人2.经纪人3.经纪关系的确立4.委托人、经纪人的权利与义
务
三、证券经纪业务的对象
四、证券经纪业务的特点
1.对象的广泛性2.经纪业务的中介性3.客户指令的权威性4.客户资
料的保密性
第二节登记存管
一、登记开户的要求
1.合法性2.真实性3.不准开户的人员
二、开设证券帐户
1.自然人2.法人3.境外投资者4.证券经营机构自营
三、股权登记
1.定向募集2.公开发行
四、证券存管
1.存管的概念2.上市前存管3.上市后存管
第三节委托买卖
一、开设资金帐户
1.经纪商开户2.直接在银行开户
二、经纪服务制度
1.上海证券交易所的指定交易制度2.深圳证券交易所的托管券商制度
三、委托买卖
1.委托方式（1）现价（2）市价（3）委托限价2.委托形式（1）
当面委托
（2）电话委托（3）函电委托（4）自助委托（条形码、磁卡、触摸屏）
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