关于印发加强煤矿建设安全管理规定的通知
国家安全生产监督管理总局 国家煤矿安全监察局 国家发展和改革委员会等
国家安全监管总局、国家煤矿安监局、国家发展改革委、国家能源局、住房城乡建设部关于印发加强煤矿建设安全管理规定的通知
安监总煤监〔2012〕153号
各产煤省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团发展改革委、能源局、煤炭行业管理部门、安全监管局、煤矿安全监管部门、住房城乡建设行政主管部门，各省级煤矿安全监察局，司法部直属煤矿管理局，有关中央企业：
近年来，国家为保障能源供应安全，出台了一系列政策措施，加快大型煤炭基地建设，对小煤矿实施整合技改、兼并重组，淘汰落后产能，大力促进煤炭工业产业结构调整，提高了煤炭生产集约化程度和生产力水平，保障了对国民经济发展的煤炭供应。但在快速发展过程中也出现了部分煤矿建设项目违反建设程序、违背工程建设规律，前期工作不到位、工程设计不规范、建设施工安全问题突出、安全生产主体责任不落实，部分建设项目安全监管职责不清、监管体系不完善、监管力度亟待加强等问题。
为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）和《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》(国发〔2011〕40号)精神，国家安全监管总局、国家煤矿安监局、国家发展改革委、国家能源局、住房城乡建设部研究制定了《加强煤矿建设安全管理规定》（以下简称《规定》）。现印发给你们，请认真贯彻执行。
《规定》自发布之日起执行，其他现行文件内容与《规定》不一致的，依照《规定》执行。
国家安全监管总局
国家煤矿安监局
国家发展改革委
国家能源局
住房城乡建设部
2012年12月21日
加强煤矿建设安全管理规定
为加强煤矿建设安全管理，规范煤矿建设程序，保障煤矿建设项目安全生产，促进全国煤矿安全生产形势持续稳定好转，现作以下规定：
一、落实煤矿建设单位安全生产管理主体责任，强化建设单位安全管理职责
（一）明确建设项目安全管理主体责任。建设单位法定代表人（实际控制人或主要负责人）对建设项目安全全面负责，是建设项目安全管理的第一责任人，上级集团公司对建设项目安全承担领导责任。建设单位必须落实安全生产管理主体责任，履行安全管理职责。
（二）建立建设项目统一管理机制。煤矿建设、施工、监理和设计单位应当建立信息畅通、优势互补、统一指挥、反应灵敏、控制有效的安全管理机制，建设单位必须对煤矿建设项目进行统一协调管理，建立安全、技术、工程管理机构，建立健全项目建设期间领导带班下井等安全管理制度，按专业配足安全、技术人员，组织项目施工准备工作，加强对建设项目施工的监督管理。建设单位应当与施工､监理等单位签订安全管理协议,明确各方的安全管理责任,并指定专职安全管理人员进行安全检查与协调。建设单位要指派安全管理人员现场跟班管理，及时发现和处理建设过程中的安全隐患。建设单位每半年要向省级煤炭行业管理部门和煤矿安全监察机构报送1次工程进展情况。
（三）规范建设项目招投标。建设单位应按照法律、行政法规和项目核准文件等要求，做好项目勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的招投标工作，不得规避招标、虚假招标、限制或者排斥潜在招标人、非法转包或违规分包，不得压低涉及安全的工程造价，并接受有关部门的监督。
（四）加强地质勘查工作。地质勘查单位必须取得与地质勘查工程相适应的资质，并对提供的勘查报告真实性、准确性负责。建设单位应当向设计、施工、监理等单位提供与建设工程项目有关的原始资料，地质勘查报告必须经过评审，达到相关规范要求，确保资源储量、构造、瓦斯、水文、煤层自燃倾向性、煤尘爆炸危险性等开采条件满足煤矿设计、施工和监理的需要，并经国土资源主管部门备案。
对于资源整合项目，建设单位要向设计、施工、监理等单位提供水文地质补充勘探资料，重点查清采空区分布区域、面积及积水、积气等情况。
（五）做好煤层突出危险性评估工作。新建矿井在可行性研究阶段，应当对矿井内采掘工程可能揭露的所有平均厚度在0.3米以上的煤层进行突出危险性评估。煤层突出危险性应当由具有突出危险性鉴定资质的单位、甲级资质的安全评价机构，或政府有关部门牵头组织相关专家进行评估，评估报告结论应当适用全矿井开采范围。
（六）规范建设项目设计报批程序。建设单位应根据批准的煤矿建设规模，委托具有相应资质的设计单位编制设计，同一项目的初步设计与安全设施设计应当由同一设计单位编制。初步设计应当按照批准的安全设施设计进行修改完善和报批。煤矿建设项目施工过程中瓦斯、煤层自燃倾向性、煤尘爆炸危险性、水文地质类型等条件发生变化，原设计的开拓方式、开采工艺，提升、运输、通风等主要生产系统以及首采区、首采工作面布置等需要变更，或施工过程中发现设计存在重大缺陷、影响安全施工，需要修改设计的，应当立即停止施工，委托原设计单位对初步设计和安全设施设计进行修改，报原批准部门审批。其中，涉及项目核准文件所规定的建设规模、重大技术方案等有关内容调整的，还应当事先以书面形式向原核准部门报批。矿井瓦斯等级､水文地质类型升级，应当重新考核施工单位的资质和业绩，确保施工单位具有相应的资质和能力｡
（七）编制建设项目施工组织设计。施工组织设计应当由建设单位（或项目总承包单位）负责组织编制，并经设计、施工、监理等相关单位会审。施工组织设计中必须有保障安全施工的措施，确定的矿井一期、二期、三期工程施工顺序，应科学合理，符合有关规定。
（八）严格建设项目开工管理。建设单位要严格执行煤矿建设项目开工标准，按规定取得开工手续，不具备开工条件、未取得开工手续的项目，不得以任何名义进行井筒开挖（含冻结）和剥离土（岩）开挖等主体工程施工。
（九）做好建设项目联合试运转工作。煤矿建设项目达到国家规定的条件后方可申请联合试运转。大中型煤矿建设项目联合试运转按规定报省级煤炭行业管理部门或投资主管部门批准,小型煤矿建设项目联合试运转按规定报市(地)级煤炭行业管理部门或投资主管部门批准。
建设单位必须统筹安排联合试运转与竣工验收工作,联合试运转的时间一般为1至6个月；有特殊情况需要延期的，必须按规定经省级煤炭行业管理部门或投资主管部门批准，但联合试运转总时间最长不得超过12个月。未提交联合试运转报告,或者联合试运转没有达到预期目标和效果的,不得申请竣工验收｡超过批准的联合试运转期限的，必须立即停止联合试运转，严禁以联合试运转名义组织生产。
（十）建立建设项目应急救援机制。建设单位应当严格落实安全生产应急管理责任,编制完善应急预案,按规定建立救援队伍或签订救援协议,配备必要的应急救援物资、装备和设施;加强管理人员及全体从业人员的教育培训,通过定期演练,使作业和施救人员掌握相关应急预案内容,具备应急处置能力｡
二、落实煤矿建设项目设计规范要求，强化设计管理
（十一）规范建设项目设计工作。工程咨询、设计单位必须按照国家有关标准、规定等编制可行性研究报告、项目申请报告、初步设计和安全设施设计，不得承担与其资质等级不符的设计编制任务，也不得承担未按规定查明资源储量、瓦斯、水文、地质等安全开采条件的煤矿建设项目的设计编制任务。承接高瓦斯、煤与瓦斯突出、水文地质类型复杂和极复杂矿井建设项目设计的设计单位，必须具有相应的煤矿设计业绩。
（十二）强化建设项目现场服务。对已开工的建设项目，设计单位必须委派相关专业人员常驻施工现场，加强与施工和建设单位沟通交流，及时协助解决相关问题。
三、落实煤矿建设项目施工单位安全施工主体责任，强化施工现场安全管理
（十三）落实煤矿建设项目施工单位安全施工主体责任。施工单位对煤矿建设施工安全承担主体责任，上级管理单位承担领导责任。施工单位必须设置安全生产管理机构，明确安全、技术负责人，加强对施工项目部及施工过程的安全管理，按照批准的设计组织施工，并对工程质量负责。
（十四）强化施工项目部管理。施工项目部必须建立健全安全生产责任制，制定项目部领导和管理人员现场带（跟）班等安全生产规章制度、各工种操作规程、应急救援预案。
施工项目部必须配备满足施工安全需要的装备，专职安全生产管理人员，以及矿建、机电、通风、地测等工程技术人员和特种作业人员。项目部负责人、专职安全生产管理人员、特种作业人员必须具备相应的安全生产知识和管理能力，并持证上岗。
（十五）严格按资质等级范围承建工程。施工单位必须依法取得政府主管部门颁发的建筑业企业资质和安全生产许可证，并严格按资质等级许可的范围承建相应规模的煤矿建设项目，严禁转包、违法分包工程和挂靠资质施工。
承接高瓦斯、煤与瓦斯突出、水文地质类型复杂和极复杂的矿井，立井井深大于600米、斜井垂深大于200米或斜井长度大于1000米工程的施工单位，必须具有一级及以上矿山工程施工总承包资质，同时具有相应的煤矿建设工程施工业绩。
（十六）保证建设项目安全投入，强化隐患排查治理。施工单位应当建立安全生产费用提取和使用管理制度，按照国家规定足额提取和使用安全费用，满足安全施工需要。提取的安全费用列入工程造价，在竞标时，不得删减，列入标外管理。
施工单位要建立事故隐患排查治理制度，加强现场安全管理，及时排查并消除事故隐患。发现重大事故隐患的，应当立即停止施工、从危险区域撤出作业人员并及时报告建设单位。
四、落实煤矿建设项目监理单位安全责任，强化工程监理
（十七）明确监理单位安全责任。项目监理单位必须依法取得相应资质并在相应资质等级范围内承揽业务。监理单位对煤矿施工质量和安全等承担监理责任，应当公正、独立、自主地开展监理工作，配备与建设项目监理工作相适应的足够数量的监理工程师和监理人员（不得少于4人）及监理设备。要明确项目监理机构人员的分工和岗位职责，制定和落实项目监理规划、实施细则，严格监理程序。
（十八）严格履行监理职责。监理单位要按照建设工程监理合同、监理规范等规定，严格审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，并监督落实，开展工程质量现场巡视检查和工程情况监理。对存在事故隐患的，要及时下达整改指令并报告建设单位；对存在重大事故隐患的，应当要求立即停止施工，并监督施工单位予以排除，待隐患消除后方可恢复施工。现场监理人员应当认真填写监理日志并做好监理报告。
五、落实煤矿建设项目安全监管责任，强化监督管理
（十九）严厉打击非法违法建设行为。各有关部门和机构要加强协调配合，在政府统一领导下，加强联合执法，加大对超层越界、未批先建、批小建大等非法、违法、违规建设行为的打击力度。对不符合条件擅自开工的，必须责令其停止施工；对设计、施工、监理单位资质资格不符合要求的，应当及时予以处理；对抢工期、赶进度的，要责令其整改；对施工过程中存在事故隐患的，应当责令其整改或停止施工；对存在重大事故隐患冒险组织施工的，要责令其停止施工，并依法查处；对以整合、技改名义违规组织生产，以及故意拖延工期、未在规定期限内实施改造的矿井，要依法予以关闭。
（二十）切实加强煤炭地质勘查管理。各级国土资源主管部门要切实加强对煤炭地质勘查工作的管理，提高勘查地质报告质量。要进一步规范地质勘查实施方案管理，加强勘查实施方案审查，加强煤炭和煤层气综合勘查，并监督实施。勘查工作完成后，要对大中型储量规模的勘查项目开展野外工程验收。
（二十一）严格煤矿地质勘查报告评审备案和矿区范围划定。评审单位要严格按照有关规范开展煤矿地质勘查报告评审工作。地质勘查报告达不到国家规范要求的，不予通过评审、备案。勘查程度达不到现行规范要求的，国土资源主管部门不得为其划定矿区范围。
（二十二）严格各类资质管理。国土资源主管部门要严格地质勘查资质管理。住房城乡建设行政主管部门会同煤炭行业管理等部门制定完善煤矿建设相关资质管理办法，并加强日常监督管理。煤炭行业管理等部门要对开展煤矿设计、施工、监理业务的单位实施动态管理，发现能力、业绩不符合相应资质要求或存在违法违规行为的，应当向颁证部门提出处理建议，由颁证部门依法严肃处理。
（二十三）加强施工企业安全生产许可管理工作。住房城乡建设行政主管部门向煤矿施工企业颁发安全生产许可证时，应当有煤炭行业管理部门、煤矿安全监察机构的初审同意意见。煤炭行业管理部门和煤矿安全监管监察部门发现煤矿施工企业达不到安全生产条件的，应当责令其停止施工，并向住房城乡建设行政主管部门提出处理建议，由其依据有关规定进行处理。
（二十四）加强施工单位信息管理。施工单位应当将施工资质、项目部负责人、安全负责人、技术负责人等资格证书及中标文件等资料报送工程所在地省级煤炭行业管理部门备案，施工项目部负责人等发生变化时，应当及时书面报告。煤炭行业管理部门必须核实同一项目施工单位数量及资质，施工项目部经理及安全管理人员资格，以及从事施工的专业技术人员、特种作业人员、一般施工人员培训等情况，并加强日常监督检查。
（二十五）加强隐患排查治理的监督检查。煤矿安全监管部门要建立完善煤矿建设项目安全隐患排查治理监督检查制度，发现重大安全隐患的，要下达整改指令书，并建立信息管理台账，逐级报告，实行挂牌督办。对整改不力的企业，要向社会公告，并依法处罚。
（二十六）强化煤矿建设项目安全监察工作。各级煤矿安全监察机构要加强对地方政府煤矿安全监管工作的监督检查和指导；加大煤矿建设项目安全监察力度，发现非法、违法建设的，要依法查处；要依法组织开展煤矿建设安全事故调查处理工作，依法追究有关责任单位和责任人的责任。
人力资源社会保障部办公厅关于贯彻实施《企业年金基金数据交换规范》的通知
人力资源和社会保障部办公厅
人力资源社会保障部办公厅关于贯彻实施《企业年金基金数据交换规范》的通知
人社厅发[2013]32号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障厅（局），各计划单列市人力资源社会保障局，各企业年金基金管理机构：
为规范企业年金基金管理，提高管理效率，根据《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）及有关规定，我们组织制订了《企业年金基金数据交换规范》（以下简称《规范》），报经国家标准化管理委员会批准，于2012年12月31日正式颁布（中华人民共和国国家标准公告2012年第42号，标准号：GB/T 29424-2012），并于2013年7月1日实施。
《规范》在涵盖企业年金业务全程数据交换内容、体现企业年金基金常用的管理方式基础上，依据国家有关法规和标准，对企业年金基金运作中涉及的数据交换内容、接口格式、参数定义、相关术语等做出统一规定，规范了企业年金基金数据交换行为，有利于降低数据交换成本，控制数据交换风险，提升企业年金基金管理效率。各地人社部门、企业年金管理机构，要充分认识实施《规范》的重要意义，准确理解其内容和要求，积极做好贯彻实施工作。
各管理机构要准确理解《规范》对业务流程、数据集、数据项、交易类别定义等内容，对单位原有系统的业务功能、类别定义、实现逻辑等进行认真分析，在此基础上开发数据接口，将内部业务流程、数据集、数据项转化为标准的业务流程、数据集和数据项。数据接口的开发可以通过现有系统升级，也可以建立独立的数据交换系统，但在应用前，有数据交换关系的机构之间要充分沟通、确定双方需要遵循的业务流程。
《规范》未对信息传输加密问题做出规定，建立接口的双方需要根据双方对信息安全的具体要求和双方业务系统的支持能力确定对传输内容的加密机制，确保信息安全。
为了推动《规范》的贯彻实施，我们起草了《<企业年金基金数据交换规范>实施指引》。各管理机构要制定实施方案和工作计划。在实施工作中遇到的新情况、新问题，请及时与我部基金监督司沟通。
附：《企业年金基金数据交换规范》实施指引
人力资源社会保障部办公厅
2013年4月7日
附件下载：
《企业年金基金数据交换规范》实施指引.doc
http://www.mohrss.gov.cn/shbxjjjds/SHBXJDSzhengcewenjian/201304/P020130410310326989086.doc
附：
《企业年金基金数据交换规范》实施指引
人力资源和社会保障部
2013年4月
目 录
1. 规范的使用范围 2
2. 规范的实施原则 2
3. 基本业务流程 2
3.1. 计划建立 2
3.2. 信息变更 3
3.3. 缴费处理 4
3.4. 权益分配 5
3.5. 待遇支付处理 5
3.6. 转移处理 5
3.7. 投资处理 6
3.8. 管理费支付 7
3.9. 报告及信息披露 7
3.10. 其它处理 7
4. 建议实施步骤 7
4.1. 系统接口实现 8
4.1.1. 差异化分析 8
4.1.2. 建立对应关系 8
4.1.3. 确定实现方案 8
4.2. 数据传输实现 8
4.2.1. 确定业务流程 8
4.2.2. 配置接口内容 9
4.2.3. 确定数据形式 12
4.2.4. 确定加密机制 12
4.2.5. 确定传输渠道 12
4.2.6. 接口联合测试 12
4.2.7. 接口正式实施 12
5. 小结 13
规范的使用范围
本标准适用于企业年金、职业年金等计划和基金的受托人、账户管理人、托管人、投资管理人之间数据交换，监管机构、委托人和其他相关机构可参考使用。
此处所指“受托人”包括法人受托机构，也包括承担受托管理职责的企业年金理事会。
规范的实施原则
《企业年金基金数据交换规范》的实施遵循如下三点原则：
一是从业务需要出发的原则。《企业年金基金数据交换规范》规定的数据交换内容涵盖了企业年金基金运行的绝大部分环节，但具体到实施层面则需要接口双方根据业务需要选择使用。选择过程中需要考虑业务量、对人工操作的可替代性和系统开发成本等因素，进而确定交换涉及的数据内容，并在使用过程中根据业务发展的情况逐步调整。
二是对业务运行的辅助性原则。通过数据接口实现的信息交换只是企业年金基金管理机构之间信息交换的一部分，有些信息无法完全通过数据接口方式实现传递。因此即使各机构按照规范要求建立了数据接口，双方的业务运行也不能完全依赖数据接口，而是应将数据接口视为业务运行的辅助性手段。
三是逐步适应的原则。《企业年金基金数据交换规范》是根据我国企业年金业务发展初期业务探索积累的经验制定的。随着企业年金业务的发展、相关法律法规的不断完善和企业年金行业各机构业务经验的积累，业务运作模式也会随之不断完善，规范的内容也会相应调整。一方面，建立接口的双方机构需要在业务运行过程中逐步适应规范化、自动化的信息传递；另一方面，数据交换规范也会随着业务发展的需要而不断完善。
基本业务流程
规范定义的4类、62个数据集基本涵盖了企业年金计划从建立到运行各个环节相关的业务内容。数据集设置对应的基本业务流程分述如下。
计划建立
计划建立是指新的企业年金计划初始建立的过程。在计划建立环节，受托人和账户管理人需要完成计划、企业、个人等各类信息的记录和相关账户的开立。计划建立环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0101 计划基本信息 受托人←→账户管理人
0102 投资组合信息 受托人←→账户管理人
0103 服务机构信息 受托人←→账户管理人
0104 企业基本信息 受托人←→账户管理人
0105 企业投资规则信息 受托人←→账户管理人
0106 个人基本信息 受托人←→账户管理人
0107 受益人信息 受托人←→账户管理人
以上数据集中，“投资组合信息”、“服务机构信息”两类信息从属于“计划基本信息”，这三类信息共同构成完整的年金计划信息；“受益人信息”从属于“个人基本信息”，这两类信息共同构成完整的个人信息。
以上数据集中，通过数据项“交易类别”体现业务类型，“交易类别”为“新增”时表示信息建立。
计划建立环节的基本流程为：
按照企业年金管理机构相关流程约定，受托人或者账户管理人进行计划建立的业务受理。例如：受托人将计划相关的各类信息发送至账户管理人，账户管理人进行信息记录并向受托人返回记录结果，受托人进行确认和审核。
计划在日常运行过程中发生的投资组合、服务机构、企业、企业投资规则、个人及受益人信息的新增处理同样适用此流程。
《企业年金基金数据交换规范》中规定，计划建立环节，受托人与托管人和投资管理人是否传递相关信息由数据传输双方自行约定。
信息变更
信息变更是指在企业年金计划的日常运行过程中，对计划、企业、个人相关的各类信息进行变更的处理。信息变更环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0101 计划基本信息 受托人←→账户管理人
0102 投资组合信息 受托人←→账户管理人
0103 服务机构信息 受托人←→账户管理人
0104 企业基本信息 受托人←→账户管理人
0105 企业投资规则信息 受托人←→账户管理人
0106 个人基本信息 受托人←→账户管理人
0107 受益人信息 受托人←→账户管理人
以上数据集中，通过数据项“交易类别”体现业务类型，“交易类别”为“修改”时表示信息变更。
信息变更环节的基本流程为：
按照企业年金管理机构相关流程约定，受托人或者账户管理人进行计划相关信息变更的业务受理。例如：受托人将变更后的各类信息发送至账户管理人，账户管理人进行信息记录并向受托人返回记录结果，受托人进行确认和审核。信息变更时，只需要将变更项目的内容填上即可，不变更的项目可为空。
《企业年金基金数据交换规范》中规定，信息变更环节，受托人与托管人和投资管理人是否进行相关信息变更处理由数据传输双方自行约定。
缴费处理
缴费处理是指企业年金基金向委托企业及员工收取年金缴费并记录账务信息的过程。缴费处理环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0201 缴费申请汇总 受托人→账户管理人
0202 缴费申请明细 受托人→账户管理人
0203 缴费通知 账户管理人→受托人
0204 缴费通知明细 账户管理人→受托人
0205 缴费收账通知 受托人→托管人
0206 资金到账信息 托管人→受托人→账户管理人
0207 缴费确认信息 受托人→账户管理人
0208 实收缴费汇总 账户管理人→受托人
0209 实收缴费明细 账户管理人→受托人
0210 缴费投资分配 账户管理人→受托人
以上数据集中，“缴费申请明细”从属于“缴费申请汇总”，“缴费通知明细”从属于“缴费通知”，“实收缴费明细”从属于“实收缴费汇总”。
缴费环节的基本流程为：
受托人向账户管理人发出委托人提交的“缴费申请汇总”和“缴费申请明细”信息，账户管理人在完成应缴处理后，向受托人发出“缴费通知”及相应的“缴费通知明细”；受托人根据缴费通知中的应缴金额向托管人发送“缴费收账通知”，托管人在收到缴费款项后向受托人发出“资金到账信息”。受托人根据应缴金额和实际到账金额的匹配关系向账户管理人发送“缴费确认信息”和“资金到账信息”。账户管理人完成应缴与实缴的匹配处理，向受托人返回“实收缴费汇总”和相应的“实收缴费明细”。该期新增缴费进行首次投资组合买入处理后，账户管理人向受托人发出“缴费投资分配”信息。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
数据集“资金到账信息”也可由托管人直接发送到账户管理人，账户管理人依据“资金到账信息”和受托人提供的“缴费确认信息”进行到账资金记录和到账匹配。
权益分配
权益分配主要指企业公共账户的权益分配处理，涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0211 权益分配通知 受托人→账户管理人
0212 权益分配明细 受托人←→账户管理人
权益分配的基本流程为：
根据委托企业的意愿，受托人向账户管理人发送“权益分配通知”和相应的“权益分配明细”，或账户管理人直接生成权益分配明细，由账户管理人进行分配处理。
待遇支付处理
待遇支付处理是指根据委托企业和个人的支付申请对个人的年金资金进行的待遇核算和资金支付处理。支付处理环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0213 支付申请 受托人→账户管理人
0214 支付明细 账户管理人→受托人
0215 支付指令及反馈 受托人→托管人→受托人
以上数据集中，“支付指令及反馈”通过数据项“交易类别”体现是指令发送还是指令反馈。
待遇支付处理的基本流程为：
受托人向账户管理人发出委托人提交的“支付申请”信息，账户管理人完成支付处理后，向受托人发出“支付明细信息”，受托人根据支付明细信息生成“支付指令”，发送至托管人，托管人完成支付划款处理后，向受托人发送“支付指令反馈”。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
待遇支付处理中，不同的受托和账户管理机构根据其管理制度要求可能规定比较繁杂的审批流程。《企业年金基金数据交换规范》暂未包括这些中间审批过程中的信息传递。
转移处理
转移处理是指年金计划在日常运行过程中发生的企业职工在账户管理人之间、企业之间转移或离职转保留的处理。转移环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0216 转移申请 受托人→账户管理人
0217 转移报告 账户管理人→受托人
0222 资金划拨指令及反馈 受托人←→托管人
对于职工在两个企业之间调动工作的情况，“转移申请”数据集中同时体现转出和转入企业信息。转入处理不使用单独的信息传递。
转移处理的基本流程为：
受托人向账户管理人发送委托人的“转移申请”信息，账户管理人完成转移处理后，向受托人发出“转移报告”；如涉及计划间资产转移，受托人向托管人发送资金划拨指令。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
转移处理中，不同的受托和账户管理机构根据其管理制度要求可能规定比较繁杂的审批流程。《企业年金基金数据交换规范》暂未包括这些中间审批过程中的信息传递。
投资处理
投资处理是指企业年金基金相关投资组合的买卖处理以及投资管理。投资处理环节涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0218 资产估值信息 投资管理人←→托管人
托管人→受托人（→账户管理人）
托管人→账户管理人
0219 资产估值明细 投资管理人←→托管人
托管人→受托人
0220 投资成交汇总及预汇总 账户管理人→受托人
受托人→托管人
受托人→投资管理人
0221 投资成交汇总(企业级) 账户管理人→受托人（→投资管理人）
0222 资金划拨指令及反馈 不涉及投资户时：受托人←→托管人
需要向投资户划入资金时：受托人←→托管人→投资管理人
需要从投资户提取资金时：受托人→投资管理人→托管人→受托人
0223 交易资金划拨指令及反馈 投资管理人→托管人→投资管理人
0224 资金调节表信息 托管人→投资管理人
以上数据集中，“投资成交汇总及预汇总”通过数据项“汇总类别”体现是“汇总”还是“预汇总”。“资金划拨指令及反馈”和“交易资金划拨指令及反馈”通过“交易类别”体现是指令发送还是指令反馈。
投资处理环节的基本流程为：
在约定的预汇总日，账户管理人对本成交周期内，截至预汇总日的各类投资买卖指令进行预汇总，向受托人发出“投资成交预汇总”信息。估值日，托管人和投资管理人完成估值，向受托人发出“资产估值信息”及“资产估值明细”，受托人确认后向账户管理人发出“资产估值信息”及“资产估值明细”，在成交日，账户管理人完成成交处理，在约定时间向受托人发出“投资成交汇总”及“投资成交汇总（企业级）”。受托人收到投资成交汇总后，生成“资金划拨指令”，发送至托管人和投资管理人。在日常的交易过程中，托管人和投资管理人通过“交易资金划拨指令”和“交易资金划拨指令反馈”完成交易资金划拨处理，并按日核对“资金调节表”信息。实际数据交换流程须按照企业年金管理机构相关流程约定进行。
管理费支付
管理费支付指向企业年金计划管理机构支付管理费的处理过程，涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0222 资金划拨指令及反馈 不涉及投资户时：受托人←→托管人
需要从投资户提取资金时：受托人→投资管理人→托管人→受托人
管理费支付的基本流程为：
如需从受托户支付管理费，则由受托人向托管人发送“资金划拨指令”并接收对方反馈；如需从投资户支付管理费，则由受托人发送“资金划拨指令”给投资管理人，由其核对并准备头寸后发送托管人，托管人在执行完毕后反馈受托人。
报告及信息披露
《规范》章节5.2.3和5.2.4中定义了企业年金基金数据交换中报告及信息披露方面的数据集，在约定的报告期结束后发送至其他管理机构、委托人或监管机构。
其它处理
在《企业年金基金数据交换规范》中，其它处理涉及两类，包括受托财产托管账户的利息收入信息传递和企业公共账户的权益分配处理，涉及的数据集如下表：
代码 数据集名称 传输方向
0211 权益分配通知 受托人→账户管理人
0212 权益分配明细 受托人←→账户管理人
上述两类业务涉及的基本流程为：
对于权益分配处理，根据委托企业的意愿，受托人向账户管理人发送“权益分配通知”和相应的“权益分配明细”，或账户管理人直接生成权益分配明细，由账户管理人进行分配处理。
建议实施步骤
为了方便各家企业年金基金管理机构按照数据交换规范进行年金业务信息传递，建议通过下列工作步骤，确保数据交换规范能够顺利实施并能有效地提高双方的业务运行效率。
系统接口实现
系统接口实现指的是各企业年金基金管理机构在原有业务系统里按照数据交换规范实现数据交换功能或者开发一个独立的企业年金基金数据交换处理系统。由于各机构系统不一，有些机构的系统接口与数据交换规范中的接口在内容上差异较大，根据部分机构企业年金基金接口系统的实践经验，可参考如下实现过程。
差异化分析
各企业年金基金管理机构应首先根据《企业年金基金数据交换规范》中对业务流程、数据集、数据项、交易类别的定义，对比自身系统中的实现逻辑，并详细分析两者之间的差异，形成差异化分析报告。
建立对应关系
根据差异化分析报告，确定内部业务流程以及数据集和数据项的对应关系，随之确定能将内部业务流程、数据集、数据项转化为标准的业务流程、数据集和数据项的调整方案，并明确数据交换规范和各机构内部系统在实现上的对应关系。如数据集之间的对应关系，数据项之间的对应关系等。
确定实现方案
在完成差异化分析以及对应关系的建立后，各机构应尽快确定接口实现方案。通过现有系统升级或建立独立的数据交换系统实现均可。根据部分机构的实践经验，建立独立的数据交换系统相对较好，机构内部的系统升级不会影响数据交换，数据交换系统根据数据交换规范调整不会影响内部系统，数据交换实现起来相对灵活。在系统实现的内容上，各管理机构尽量能够实现跟自己角色相关的全部数据集，根据合作对象的情况，确定哪些数据集需要通过电子数据接口传输；各管理机构尽量要实现每个相关数据集中所有的字段配置。
数据传输实现
确定业务流程
准备建立数据接口的两家机构，应该首先确定双方需要遵循的业务流程。本指引第三节描述了《企业年金基金数据交换规范》在确定数据集类型时考虑的相对普遍的业务流程，但不排除部分管理机构之间可能采用相对个性化的业务处理逻辑。个性化的业务处理逻辑下可能不适宜采用规范中规定的部分数据集。业务流程应从业务需要出发，尽量简单化，并随着将来业务发展以及系统优化逐步向相对标准的业务流程转变。
确定了基本的业务流程后，即可依据规范中说明的数据集的具体作用选择适宜业务流程的数据集种类。
配置接口内容
《企业年金基金数据交换规范》规定的数据集具有一定的普遍性，各管理机构在进行具体文件传输时，可根据业务需要对数据集的种类以及个数进行选择和约定。在确定所需传输的数据集后，传输双方可对各数据集中的数据项进行选择。数据交换规范中，除少量作为数据集标识以及与业务相关的关键数据项外，其它数据项均为非必选项，双方机构可根据业务实际需要灵活配置。各管理机构的系统应实现对该机构可能涉及的全部数据集及其中的数据项的导入和导出功能，以达到与不同机构进行文件传输时均可实现对数据集以及其中内容的灵活配置。四种管理人可能涉及的数据集如下表：
数据集名称 受托人 账户
管理人 托管人 投资
管理人
[0101]计划基本信息 √ √ (√) (√)
[0102]投资组合信息 √ √ (√) (√)
[0103]服务机构信息 √ √
[0104] 企业基本信息 √ √
[0105] 企业投资规则信息 √ √
[0106] 个人基本信息 √ √
[0107] 受益人信息 √ √
[0201] 缴费申请汇总 √ √
[0202] 缴费申请明细 √ √
[0203] 缴费通知 √ √
[0204] 缴费通知明细 √ √
[0205] 缴费收账通知 √ √
[0206] 资金到账信息 √ √ √
[0207] 缴费确认信息 √ √
[0208] 实收缴费汇总 √ √
[0209] 实收缴费明细 √ √
[0210] 缴费投资分配 √ √
[0211] 权益分配通知 √ √
[0212] 权益分配明细 √ √
[0213] 支付申请 √ √
[0214] 支付明细 √ √
[0215] 支付指令及反馈 √ √
[0216] 转移申请 √ √
[0217] 转移报告 √ √
[0218] 资产估值信息 √ √ √ √
[0219] 资产估值明细 √ √ √
[0220] 投资成交汇总及预汇总 √ √ √ √
[0221] 投资成交汇总(企业级) √ √ (√)
[0222] 资金划拨指令及反馈 √ √ √
[0223] 交易资金划拨指令及反馈 √ √
[0224] 资金调节表信息 √ √
[0301] 企业公共账户信息 √ √
[0302] 计划资产净值信息 √ √
[0401] 受托财产托管账户资金明细 √ √ √
[0402] 资产负债表 √ √ √
[0403] 利润表 √ √ √
[0404] 净资产变动表 √ √ √
[0405] 计划变动情况-企业账户数信息 √ √
[0406] 计划变动情况-管理机构变动信息 √
[0407] 计划账户管理情况-个人账户数信息 √ √
[0408] 计划账户管理情况-计划资产信息 √ √
[0409] 计划管理费用信息 √ √
[0410] 投资组合管理费用明细 √ √
[0411] 账户管理费用明细 √ √
[0412] 计划投资组合报告-组合资产净值和收益情况 √ √ √
[0413] 计划投资组合报告-资产分布情况 √ √ √
[0414] 计划投资组合报告-风险准备金信息 √ √ √
[0415] 计划投资组合报告-投资组合风险控制分析 √ √
[0416] 受托管理业务报告-计划基本信息 √
[0417] 受托管理业务报告-基金资产信息 √
[0418] 受托管理业务报告-集合计划基本信息 √
[0419] 受托管理业务报告-集合计划企业名单明细 √
[0420] 受托管理业务报告-集合计划变动信息表-增加 √
[0421] 受托管理业务报告-集合计划变动信息表-退出 √
[0422] 账户管理业务报告-账户管理统计信息 √
[0423] 账户管理业务报告-企业类型信息 √
[0424] 托管业务报告-托管统计信息 √
[0425] 投资管理业务报告-投资组合管理基本信息 √
[0426] 投资管理业务报告-投资组合资产配置信息 √
[0427] 个人账户余额及收益信息 √
[0428] 个人账户资产变动明细 √
[0429] 个人账户期末资产投资情况 √
上表中，“√”表示该管理人需要传输该数据集，“(√)”表示该管理人可以选择传输该数据集。
确定数据形式
《企业年金基金数据交换规范》中规定了接口数据的三种具体组织形式，包括.TXT文件、.XML文件和.XLS文件三种形式。三种数据形式各有利弊，如：.TXT格式灵活、使用广泛程度一般、传输效率高；.XML格式灵活，使用广泛，由于有起始标签和结束标签故占用空间相对较大，传输数据量一般；.XLS形式手工操作强，跨平台操作不便，传输数据量较小，涉及操作软件的版本问题。
建立接口的双方需要根据其实际情况选择使用。全部数据集可以采用一种数据组织形式，也可以根据数据集代表的业务类型的自身特点，不同的数据集采用不同的数据组织形式。今后将根据企业年金业务发展以及各机构实际使用情况逐步统一数据形式。
确定加密机制
《企业年金基金数据交换规范》没有对信息传输过程中的加密机制做出规定。建立接口的双方需要根据双方对信息安全的具体要求和双方业务系统的支持能力确定对传输内容的加密机制。
确定传输渠道
由于尚缺乏普遍适用且能够确保信息安全的公用电子信息传输渠道，《企业年金基金数据交换规范》没有给出信息传输渠道的建议方案。建立接口的双方可根据自身的资源情况和业务需要确定传输渠道。现阶段，各机构普遍采用的数据传输渠道有：采用邮件传输方式；采用网上文件服务器（或网上银行）的传输方式；采用第三方传输平台进行文件传输。
建立集中统一的数据传输平台的设想也在积极研究当中，将根据数据交换规范的应用情况考虑是否实施。
接口联合测试
建立接口双方应进行系统的全面联合测试。通过联合测试，可以找出双方在数据内容、形式等方面不一致的地方，也可以发现数据信息传递流程与业务流程衔接不畅的环节，以及传递内容中不满足业务运行需要的部分，在联合测试阶段可以对这些环节进行修正。
同时联合测试也是实际运行的提前演练，通过联合测试的磨合，可以使业务人员熟悉系统功能和流程，使接口在实际应用中能够更加顺畅。
接口正式实施
在完成联合测试后，接口双方即可在确定的时间点开始接口的正式实施。
小结
《企业年金基金数据交换规范》的制订和实施是相辅相成的两个环节。统一的数据规范，会降低各管理机构实施数据交换工作的难度，支持企业年金业务的发展；《企业年金基金数据交换规范》编写过程中广泛吸收了各管理机构的经验和意见，各管理机构实施过程中所积累的经验也是《规范》进一步发展完善的重要来源。
