证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕32号
现公布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自2012年11月1日起施行。
中国证监会
2012年10月29日
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定
第一章 总则
第一条 为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。
第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害基金份额持有人的利益。
第四条 子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。
第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。
第六条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其有关业务活动进行自律管理。
第二章 子公司的设立
第七条 经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：
（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；
（二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续规范发展；
（三）最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第八条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。
第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。
第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；
（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；
（四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；
（五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；
（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；
（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；
（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；
（十二）基金管理公司出具的不与子公司进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；
（十三）律师事务所出具的法律意见书；
（十四）中国证监会规定的其他文件。
第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。
第十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
第三章 子公司的治理与运营
第十三条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第十四条 基金管理公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东或者子公司客户的合法权益。
第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十六条 基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。
基金管理公司应当指定相应职能部门，定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况。
第十七条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。
第十八条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。
第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，应当履行必要的内部程序并在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金管理公司年度报告以及监察稽核年度报告等相关文件中及时进行详细披露。
第二十一条 基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。
第二十二条 基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况，并在基金管理公司年度报告、监察稽核年度报告中详细说明。
第二十三条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。
第二十四条 子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。
第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动。
在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资本公司管理的资产管理计划，与资产委托人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向中国证监会申报所投资资产管理计划的名称、时间、价格、数额等信息。
第二十六条 子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。
第二十七条 子公司有下列情形之一的，应当停止办理新的特定客户资产管理、基金销售等业务，并依法妥善处理客户资产：
（一）基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（二）基金管理公司被采取责令停业整顿、指定托管、接管、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。
第四章 监督检查
第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。
第三十条 子公司变更下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；
（二）变更持股25%以上的股东；
（三）变更经营范围；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中国证监会规定的其他重大事项。
第三十一条 子公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所；
（二）变更持股25%以下的股东；
（三）变更注册资本或者股东出资比例；
（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有资金对外投资；
（七）发生重大关联交易；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。
第三十二条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核年度报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况，必要时应当单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十四条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；
（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；
（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；
（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。
第三十五条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。
第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）未经中国证监会批准，擅自设立子公司；
（二）未经事前向中国证监会报告，擅自处置子公司股权；
（三）违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）未按照本规定第二十条的要求披露关联交易；
（五）违反本规定第二十一条进行交易；
（六）未按照本规定第二十二条披露和报告其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司任职或者领薪的情况；
（七）未按照本规定第三十二条、第三十三条的要求报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；
（八）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；
（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第三十八条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
第三十九条 本规定自2012年11月1日起施行。
信阳市人民政府关于印发信阳市浉河管理办法的通知
河南省信阳市人民政府
信阳市人民政府关于印发信阳市浉河管理办法的通知
信政〔2005〕20号
浉河、平桥区人民政府，南湾、上天梯管理区，信阳工业城，市人民政府各部门：
《信阳市浉河管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年七月十四日
信阳市浉河管理办法
第一条 为加强城市规划区内浉河的治理、建设和管理工作，依据《河道管理条例》等有关法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所指浉河管理是指本市本级城市规划区内浉河的规划、治理、开发、建设、管理和保护。
第三条 信阳市人民政府水行政主管部门是浉河河道主管机关，信阳市浉河管理处具体负责城市规划区内浉河的规划、治理、开发、建设和管理工作。
第四条 浉河区、平桥区要把浉河治理开发作为现代化城市建设的重要组成部分，纳入城市经济和社会发展计划。必要时组织有关部门、单位，动员社会力量，有计划地进行浉河河道、沿岸治理，采取措施，巩固建设成果。
第五条 城市规划区内的单位和有劳动能力的公民，有参加浉河治理和维护的义务。任何单位和个人都有权制止损害浉河河道、水质和浉河管理设施的行为。
第六条 浉河规划、治理、开发应纳入城市总体规划。市水行政主管部门应根据城市总体规划编制分期治理、建设方案，并组织实施。
第七条 浉河两岸治理工程用地和可供开发的土地，由市国土资源主管部门依法征用，垄断土地市场，然后采用拍卖、有偿划拨等形式，交水利部门或其他单位开发，收益由市政府集中用于浉河治理。浉河综合治理和开发建设要服从城市建设总体规划要求，在浉河规划控制范围内的所有项目建设，在履行基本建设审批手续时，相关审批机关应征求市水行政主管部门的意见。
建设单位必须按照批准的设计方案进行施工。设计方案确需改变时，须经原批准机关审批。
第八条 浉河水面由市水行政主管部门管理，未经市水行政主管部门批准，任何单位和个人不得在浉河水面从事带有商业性质的经营活动。从城市规划区内浉河取水，须报市水行政主管部门审批，并按规定缴纳有关费用。
第九条 河道的治理与建设，必须服从流域综合规划，符合国家规定的防洪、除涝标准和其它技术要求，维护堤防安全，保持河势稳定和行洪畅通。
第十条 根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》，修建开发水利、防治水害、整治河道的各类工程和跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、道路、渡口、管道、缆线等建筑物及设施，应当符合防洪标准、岸线规划和其他技术要求，不得危害堤防安全，影响河势稳定，妨碍行洪畅通；其可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准前，其中的工程建设方案应当经市水行政主管部门根据前述防洪要求审查同意。
前款工程设施需要占用河道、管理范围内土地，跨越河道或者穿越河床的，建设单位应当经市水行政主管部门对该工程设施建设的位置和界限审查批准后，方可依法办理开工手续；安排施工时，应当按照市水行政主管部门审查批准的位置和界限进行。
需要破堤的工程，施工时应有市水行政主管部门管理人员监督施工，竣工后建设单位应按原标准进行修复。跨汛期施工的工程项目，应落实安全度汛措施。
第十一条 浉河沿岸的利用和建设，要服从河道治理规划和城市总体规划。
第十二条 未经批准禁止在浉河内设置拦河渔具、取土、捞沙、排放污水、弃置或倾倒矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾等。
禁止在浉河内炸鱼、毒鱼、电鱼；禁止使用禁用的渔具、捕捞方法和小于最小网目尺寸的网具在浉河内进行捕捞。
第十三条 禁止损坏堤防（含护堤林木、草皮）、护岸、闸坝等水工程建筑物和防汛、水文监测及通讯照明等设施。
在堤防及护堤地内禁止种植农作物、铲草、放牧、晒粮、堆放物料；禁止建房、开渠、打井、挖窖、建窑、开采地下资源以及开展集市贸易活动。
第十四条 禁止在浉河河道及管理范围内挖塘、围堰、修筑渠道、道路等；原有阻水建筑应予拆除或改建。
第十五条 凡在河道管理范围内进行采砂、取土、弃置砂石、爆破、钻探、挖筑鱼塘、修建厂房或其他建筑设施等，必须报经市河道主管机关批准，涉及其他部门的，由其会同有关部门批准。
第十六条 浉河两岸临河建筑物应保持外形整洁、美观，阳台、门窗不得堆放、吊挂有碍市容的物品。不得设置砌体围墙，应采用绿篱、花坛、透景围墙，原有砌体围墙应逐步改建。
第十七条 任何单位和个人不得随意在沿河道路上设置广告、标语牌；不得随意占道设置经营摊点；不准在建筑物、公共设施、景点和树木上乱写、乱画、乱刻、牵绳挂物和张贴宣传品。
第十八条 禁止任何单位和个人占用沿河道路、景点、公共用地。因特殊原因需要临时占用的，应按规定办理临时使用审批手续。
第十九条 各种机动车辆必须自觉遵守沿河道路车辆管
理规定。禁止大型客车、货运车辆、拖拉机在沿河道路通行。
第二十条 要严加保护浉河规划控制范围内的公共绿地、景点林地、行道树等绿化物；爱护沿河区域的公共设施。禁止下列损害两岸绿地及其设施的行为：
（一） 损坏两岸树木、花草、草坪或盗窃绿地设施的；
（二） 在绿地内或树木下建房搭棚、砌灶生火，倾倒有害物质的；
（三） 在树木上架设电线，在绿地内停放车辆、放牧或乱扔废弃物，在绿地和道路两侧绿篱内挖坑取土的；
（四）其他损害两岸景点及其设施的。
第二十一条 向浉河排放污水的出口，需重新设置或扩大排污口径的，应当经市水行政主管部门同意。
第二十二条浉河实行专业管理与群众管理相结合，沿河乡（镇）、城市街道居民应协助市水行政主管部门做好浉河管理工作。
沿河单位和个人必须严格遵守社会治安和卫生管理规定，维护浉河管理区域内的文明卫生，按要求设置垃圾容器，定时定点倾倒。
第二十三条 对违反本办法的单位和个人，按照下列规定进行处罚。
（一）在堤身建房、建窑、开渠、挖窖、葬坟、开采地下资源以及进行集市贸易的，处50元至500元罚款。
在堤防上铲草、放牧、晒粮和在行洪滩地种植高秆作物，处20元至100元罚款。
（二）擅自占用堤防（沿河道路）、行洪滩地堆放物料、砂石的，处20元至200元罚款。
（三）在河道行洪范围内弃置、堆放垃圾、矿渣、煤灰、泥土、石渣等物体的，每立方米罚款8元至12元。
（四）在行洪滩地内种植阻水林木、条类、荻苇的，每亩处100元至200元罚款。
（五）在河道管理范围内修建阻水围堤、阻水渠道、阻水道路的，处100元至2000元罚款。
（六）未经批准或者不按管理规定，在河道管理范围内采砂、取土、爆破、钻探、挖筑鱼塘的，处50元至1000元罚款。
（七）盗窃毁坏防汛、水文监测、测量及通讯、照明设施的，损毁堤防、护岸、橡胶坝及建筑物的，除处以300元至2000元罚款外，视情节依法惩处。
（八）在市区沿河道路摆摊设点影响市容的，处50元至200元罚款。
第二十四条 对违反本办法的单位和个人，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 从事浉河管理的水政监察人员玩忽职守、滥用职权、营私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；对公共财产、国家和人民利益造成重大损失的，依法追究刑事责任。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。过去我市有关浉河管理方面的规定，凡与本办法相抵触的，一律按本办法执行。
