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建设银行


中国人民建设银行档案管理暂行办法
建设银行


第一章 总 则
第一条 为了加强中国人民建设银行（以下简称建设银行）系统的档案管理，更好地为各项业务工作服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和国家档案局有关档案工作的规定，特制定本办法。
第二条 建设银行档案是建设银行在各项工作活动中形成的具有查考利用价值的各种门类和载体的档案材料的总称。是国家档案全宗的组成部分。是建设银行各项工作活动的真实记录和原始凭证。是考查建设银行工作，研究建设银行历史的重要依据。
第三条 建设银行系统档案工作由总行统一领导，实行总行、分行、地市级行和县级行四级管理，同时接受同级档案行政管理部门的监督和指导。
第四条 各级建设银行应明确一名行政领导分管档案工作，将档案工作纳入本行工作计划，并在档案机构设置、人员配备、费用开支和库房建设等方面给予保证。
第五条 各级建设银行的档案工作，由各行办公室领导和管理。

第二章 档案工作机构及其职责
第六条 总行和各省、自治区、直辖市、计划单列市分行在办公室下设立专门的档案管理机构，地市级行应配备专职的档案工作人员，县级支行及其以下机构、网点应根据工作量大小，配备专职或兼职档案工作人员。
第七条 各级建设银行档案部门的职责是：
1．贯彻执行党和国家有关档案工作的法律、方针、政策和规章制度，制定本系统、本行的档案工作管理规章。
2．指导和督促本行立卷归档工作。
3．集中统一管理本行各种门类和载体的档案，积极开展档案的编研和提供利用工作，为机关各项工作服务。
4．对本系统的档案工作进行指导、监督和检查。
5．按规定向同级综合档案馆移交档案。
6．办理领导交办的其他有关的档案业务工作。

第三章 档案管理
第八条 建设银行的档案由文书档案、会计档案、贷款项目档案、计算机技术档案、基建档案和声像档案等种类组成。
第九条 各级建设银行应加强档案工作制度建设，制定立卷归档、保管、利用、统计、保密和岗位责任制等方面的管理制度。
第十条 各级建行的全部档案（含党、政、工、团及人事、保卫、财会等部门形成的文件材料）应由本行档案部门集中统一管理。
第十一条 各级建设银行的档案，由本行文书部门或职能部门整理立卷，按规定向本行档案部门归档，并办理交接手续。
第十二条 各种临时机构产生的档案资料，应于该机构撤销时由其文书管理人员整理立卷，按规定移交档案部门。
第十三条 各级行隶属的附属企业各类档案的立卷归档工作，比照本行职能部门办理。本行投资入股的各类公司的档案材料，凡属于本行档案管理范围的，由本行文书部门或本行业务管理部门一并立卷归档。
第十四条 档案部门对接收的各类档案，应进行审核、分类和必要的加工整理，并分别编目、排列。
第十五条 各级建设银行档案部门，应积极开展档案的提供利用和编研工作。根据工作需要，编制必要的检索工具，编写档案资料，力求做到查找方便，调卷迅速准确，努力为业务工作、历史研究提供优质服务。
第十六条 档案部门在办理档案借阅时，应按照档案保密和借阅管理方面的规定，严格掌握借阅范围和履行借阅手续，既要满足各项工作对档案的利用需求，又要保证档案的完整、安全。
第十七条 各级建设银行要加强档案库房建设，根据保存档案的种类和数量，设置必备的专用库房和柜架。库房要坚固，并备有防盗、防光、防火、防高温、防潮、防尘、防鼠和防虫等设施。
第十八条 各级建设银行要不断提高档案的现代化管理水平，根据工作需要添置复印机、电子计算机等必要的设备，逐步改善档案管理手段，高质量、高效率地为建设银行各项工作服务。
第十九条 各级建设银行档案部门应定期对本行档案保管状况进行全面检查，发现问题要及时解决，以确保档案的完整与安全。
第二十条 对超过保管期限的档案，应由档案部门和有关业务部门共同组成的鉴定小组进行鉴定。经过鉴定，对于仍具有保存价值的档案，由档案部门整理加工后进行插卷、补卷处理；对于失去继续保存价值的档案，由档案部门登记造册，报本行办公室负责同志和分管档案工作的行领
导批准后方可销毁。任何人不得擅自销毁档案，销毁档案时，应指定两人负责监销，以防档案遗失和泄密。审批人、制表人和监销人均应在销毁清册上签字。
第二十一条 档案工作是一项很重要的专门事业，各级建设银行应配备政治上可靠，熟悉建设银行业务，热爱档案工作，并具有一定档案专业知识和工作经验的干部从事档案管理工作。
第二十二条 各级建设银行档案工作人员应保持相对稳定，确因需要调动工作时，应在离职前办好工作交接手续。
第二十三条 各行可根据《中华人民共和国档案法实施办法》有关条款的规定，对在档案工作中做出贡献的档案管理人员或有关人员给予适当的奖励。对违反国家档案管理法规和总行有关规定的，应依法予以必要的处罚。

第四章 附 则
第二十四条 本办法适用于各级建设银行。
第二十五条 本办法由总行办公室负责解释，补充、修改时同。
第二十六条 本办法自颁布之日起实行。



1993年12月23日
湖北省人民政府


湖北省罚没收入管理办法
　（一九八九年十月二十六日湖北省人民政府令第八号发布）



第一章　总　则




　第一条　为维护社会主义法制的严肃性，加强对罚没收入的管理，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。


　第二条　本办法所称的“罚没收入”，是指执法、司法机关依照法律、法规、规章的规定，对违法违章者实施经济罚款的款项、没收的赃款（含违法收入，下同）和赃物变价款。
　　本办法所称的“执法机关”，是指本省各级人民政府承担行政执法任务的部门（包括同级享有行政管理权的公司）、直属机构、非常设机构；法律、法规、规章授权承担执法任务的本省事业单位、社团组织；中央在鄂承担执法任务的部门和单位。
　　本办法所称的“司法机关”，是指本省境内的各级人民法院（包括专门法院、下同）、各级人民检察院（包括专门检察院，下同）。


　第三条　本省境内的所有执法、司法机关，在执法和司法活动中所获的罚没收入的处理，适用本办法。
　　部门和单位处理违反财经纪律、税收法规、业务章程、合同协议者获得的罚款，按国务院和财政部的有关规定处理，不适用本办法。


　第四条　省和地、市、州、县（含县级市）财政部门，分别负责管理本地区执法、司法机关的罚没收入。
　　中央在鄂执法部门（单位）罚没收入的管理，按财政部的有关规定执行。
　　各级执法 、司法机关应加强本部门（单位）罚没收入的管理 ，并接受财政部门的监督。
第二章　罚没收入凭证的管理




　第五条　全省执法、司法机关在执法、司法活动中，使用统一的罚没收入凭证。但国务院、财政部、最高人民法院、最高人民检察院另有规定者除外。


　第六条　罚没收入统一凭证的设计、印刷、发放、使用、保管、缴销、会计核算等管理规定，由省财政厅制定。


　第七条　各级财政部门有权检查本地区执法、司法机关使用和管理罚没收入凭证的情况。


　第八条　各级执法、司法机关及其工作人员，依法对违法违章者实施的经济罚款或没收的赃款赃物，都必须开具统一的罚没收入凭证。禁止使用其他任何凭证或收据、便条等。违反此项规定的，受罚者及其他任何单位和个人，均有权向财政部门举报，财政部门必须在得到举报后的十天内作出处理。
第三章　罚没收入的管理




　第九条　各级执法、司法机关必须加强对依法获得的罚没收入的管理，设立专用帐簿，专户存入人民银行，并建立严格的财物交接、验收、登记、保管、定期结算对帐制度。


　第十条　各级执法、司法机关依法没收的赃款赃物，必须按照财政部《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》（以下简称财政部《管理办法》）第二章的规定处理。
　　各级执法、司法机关变价处理依法没收的赃物时，应与本地区的财政、物价、商业以及有关商品的专管机关会商。


　第十一条　在处理罚没财物的过程中，禁止下列行为：
　　（一）贪污罚没款、赃物变价款或赃物：
　　（二）以发奖名义变相私公罚没款；
　　（三）作价私分没收物：
　　（四）作价变卖处理没收物时，参与处理人员从内部选购物品；
　　（五）隐报截留、坐支挪用罚没收入；
　　（六）将罚没收入以私人名义存入银行；
　　（七）用国库券、债券、奖券等有价证券调换罚没款；
　　（八）用自己的废旧物（包括零配件）调换罚没物（包括零配件）。


　第十二条　各级执法、司法单位依法获得的罚没收入，除国务院和省人民政府另有规定的外，按月全额上交当地财政部门，作为地方财政预算收入。


　第十三条　各级执法机关、人民检察院移交人民法院判决的案件的赃款赃物，必须造册随案移交，由人民法院判决时一并作出处理决定，应予没收的赃款和赃物变价款，由人民法院统一上缴当地财政。


　第十四条　海关、外汇管理局、铁路局等隶属中央执法机关的罚没收入，按照财政部《管理办法》的规定执行，５０％上交中央财政，５０％上交省级财政。


　第十五条　各级财政部门，各级执法、司法机关不得层层下达罚没收入指标。


　第十六条　除因错案可以退还罚没收入外，财政机关不得办理罚没收入退库。
第四章　办案费用的管理




　第十七条　各级财政部门应将罚没收入的收缴入库与核拨办案费用脱钩，采取收支两条线的办法，分别纳入预算，统一管理。


　第十八条　各级执法、司法机关所需的办案费用，由收缴罚没收入的主管机关向同级财政部门编报专项支出预算。


　第十九条　为保证执法、司法机关有必不可少的办案费用，县以上财政部门应按财政管理体制，根据执法、司法机关的工作量，在综合平衡的基础上，按时核拨。
　　各级财政部门不得按执法、司法机关上缴的罚没收入总额的一定比例返回办案费用。


　第二十条　办案费用开支范围严格按财政部《管理办法》第二十一条的规定执行。
第五章　奖励与处罚




　第二十一条　各执法、司法机关对下列情形之一者，除给予精神奖励外，根据贡献大小，可发给一次性的奖金。发奖额度，按财政部《管理办法》第十七条至第十九条的规定执行。
　　积极检举揭发违反本办法有关规定行为的有功者；
　　执法、司法人员查缉破获重大案件有功者；
　　单位、个人协助破获上述重大案件有功者。


　第二十二条　违反本办法有关条款的单位、个人，给予经济的或行政的处罚。
　　（一）对违反本办法第五条、第六条规定，擅自印刷罚没收入凭证或使用非统一的罚没收入凭证的单位，由财政部门没收、销毁非法凭证，没收非法所得；由有关主管机关对违法单位负责人给予行政处分；由工商行政管理部门对擅自承印罚没收入凭证的单位按有关规定给予处罚。
　　执法、司法机关及其工作人员实施罚没而不开具罚没收入凭证的，其主管机关应当及时追回全部罚没财物，并视情节轻重，按适用法律、法规及其有关规定处理。
　　（二）对违反本办法第十一条各项规定的，分别作如下处理：
　　违反第十一条第一项规定的，按国家有关规定处理。
　　违反第二项、第三项、第四项规定的，其主管机关、财政部门应当及时追回他们变相私分的款额。私分的赃物、从内部选购的物品，给予主要责任者行政处分。
　　违反第五项、第六项规定的，执法、司法机关必须将瞒报截留、坐支挪用和将罚没款以私人各义存入银行的款项，财政部门应抓紧催缴入库，立即如数上缴财政，否则，财政部门有权扣发其机关经费、或请审计部门进行审计核实，由审计部门书面通知该单位的开户银行将其上述款项划转给同级财政。执法、司法主管机关还应当视情节轻重给予违法单位负责人行政处分。
　　违反第七项、第八项规定的，财政部门和执法主管机关应当追回罚没款和罚没物，并给予当事人和单位负责人行政处分。


　第二十三条　对按照本办法规定给予的行政、经济处罚不服的，可在收到处罚通知十五日内，向作出处罚决定的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可在收到复议决定通知十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章　附　则


　第二十四条　各执法、司法机关及其工作人员，要忠于职守、严肃履行国家赋予的执法权限和职责，秉公执法，按有关法律、法规、规章的规定开展罚没工作。不得滥罚款，多罚款；不得徇私使被罚单位、个人逃避或减少罚款。


　第二十五条　本办法自发布之日起执行。省和各地各部门在此以前制定的有关罚没收入管理的规定，凡是与财政部《管理办法》和本办法不符的，一律以财政部《管理办法》和本办法为准。


　第二十六条　本办法应用中的问题由省财政厅负责解释。