关于印发12省区市实施降低孕产妇死亡率和消除新生儿破伤风项目总结的函
卫生部
卫基妇函[2003]165号
关于印发12省区市实施降低孕产妇死亡率和消除新生儿破伤风项目总结的函
内蒙古、甘肃、宁夏、青海、湖南、西藏、江西、四川、重庆、新疆、贵州、云南省、自治区、直辖市人民政府办公厅：
卫生部、国务院妇女儿童工作委员会、财政部于2000年——2001年在12省、自治区、直辖市实施了“降低孕产妇死亡率和消除新生儿破伤风” 项目。现将项目总结报告印发给你们，请结合本地实际，总结经验，继续做好本项工作。
二○○三年三月十八日
抄送：内蒙古、甘肃、宁夏、青海、湖南、西藏、江西、四川、重庆、新疆、贵州、云南省、自治区、直辖市卫生局，妇女儿童工作委员会，财政厅局。
附件
一项顺民意、得民心的德政工程
——12省、区、市降低孕产妇死亡率、
消除新生儿破伤风项目总结
为了配合国家西部大开发战略，促进西部妇女、儿童的生存、保护和发展，全面实现《两个纲要》提出的目标，在党中央、国务院的亲切关怀和高度重视下，2000年1月至2001年12月，卫生部、国务院妇女儿童工作委员会（以下简称国务院妇儿工委）和财政部在西藏、贵州、青海、新疆、甘肃、云南、四川、宁夏、内蒙古、江西、重庆和湖南（湘西地区）12个省、自治区、直辖市实施了降低孕产妇死亡率和消除新生儿破伤风项目（以下简称“降消项目”），项目总投资人民币两亿元，是建国以来我国在妇幼保健方面单项投入最大的项目。
经过短短两年的努力，到2001年底，“降消项目”提出的目标和支持性目标基本得到实现，12个项目省的孕产妇死亡率和新生儿破伤风发生率明显降低。378个项目县的孕产妇死亡率平均下降了28.79%，新生儿破伤风发病率下降了55%。以1999年12省项目县不变数字统计，1999年项目县共死亡孕产妇1963人，2001年死亡孕产妇1410人。项目的实施使553名孕产妇摆脱了死亡的威胁，我国西部地区妇女儿童的健康保健水平得到明显提高，并带动全国孕产妇死亡率和新生儿破伤风发病率的下降，为完成20世纪90年代《两个纲要》目标发挥了重要作用，同时为实施21世纪头10年《两个纲要》目标，奠定了扎实的基础。
一、项目目标完成情况良好，项目地区妇女儿童健康保健水平得到明显提高
“降消项目”实施两年来，项目确定的孕产妇死亡率、新生儿破伤风发病率等2项主要目标，住院分娩率、高危孕产妇住院分娩率、消毒接生率、乡村助产人员持证上岗率、产前检查覆盖率等5项支持性目标完成情况良好。
1、孕产妇死亡率
孕产妇死亡率是衡量一个地区社会经济发展水平的重要标志，也是“降消项目”的主要目标。项目结束后，孕产妇死亡率以省为单位在1990年的基础上下降一半的省有7个（见表1）。
12个项目省、区、市确定的378个项目县，均为孕产妇死亡率较高的西部地区贫困县。降消项目开展后，孕产妇死亡率均有不同程度的下降，下降幅度在3.97%～55.63%之间（见表2），平均下降28.79%。
表1 12个项目省、自治区、直辖市孕产妇死亡率(1/10万)
省份1990年2001年下降幅度（%）
内蒙147.7355.74-62.27
江西108.042.73-60.44
湖南87.4039.82-54.44
重庆157.26 79.13*-49.68
四川160.186.6-45.91
贵州267.0103.23-61.34
云南191.078.15-59.08
西藏715.8324.7-54.64
甘肃315.986.42-72.64
青海242.0135.87-43.86
宁夏123.072.49-41.07
新疆270.0169.16-37.35
*年报数
表2 12个项目省(区、市)项目县的孕产妇死亡率(1/10万)
省份1999年2000年2001年下降幅度(%)
内蒙78.6174.4565.86-16.22
江西85.2 63.1 37.8 -55.63
湖南104.6497.1166.31-36.63
重庆88.3688.6884.85-3.97
四川144.38111.0690.79-37.12
贵州144.79140.53109.87-24.12
云南135.43120.8291.84-32.19
西藏526.22523.19365.73-30.50
甘肃126.34112.8193.58-25.93
青海195.37156.76126.58-35.21
宁夏110.60122.0695.55-13.61
新疆198.36166.27142.04-28.39
合计129.47115.6892.19-28.79
2、新生儿破伤风发病率
消除新生儿破伤风的重点是推行住院分娩，在无法实施住院分娩的地区推行消毒接生。项目实施后，12个项目省、区、市的新生儿破伤风发病率下降到 1‰以下，达到了项目目标（见表3）。
表3 12省(区、市)新生儿破伤风发病率（‰）
省份1990年1999年2000年2001年
内蒙0.950.100.040.01
江西1.840.420.280.19
湖南2.130.120.120.07
重庆1.620.180.140.09
四川3.640.860.350.15
贵州4.311.370.990.81
云南3.790.520.420.26
西藏0.000.000.000.00
甘肃2.670.510.410.13
青海0.880.160.140.00
宁夏1.580.490.360.20
新疆0.910.470.300.15
合计2.660.620.420.28
3、住院分娩率
住院分娩是降低孕产妇死亡的有效措施。2001年，各项目省、区、市的住院分娩率较项目实施前的1999年均有明显升高。许多地区采取了各种措施，如加强产科建设、降低分娩收费、实行分娩限价、解决产妇住院期间的吃饭、取暖等问题，鼓励、帮助产妇住院分娩。西藏的住院分娩率上升明显，2001年在医院、卫生院分娩的产妇是1999年的3倍多（见表4）。
表4 12省(区、市)1999-2001年住院分娩率(%)
省住院分娩率(%)
1999年 2000年 2001年
内蒙54.28 63.55 70.69
江西62.25 69.38 70.74
湖南43.34 57.37 70.65
重庆50.78 53.45 57.51
四川41.71 47.69 56.00
贵州17.15 21.79 25.61
云南33.43 34.22 40.28
西藏5.79 12.92 17.05
甘肃43.52 47.23 51.29
青海24.28 32.80 43.17
宁夏23.25 30.73 42.01
新疆30.49 35.10 39.19
4、高危孕产妇住院分娩率
高危孕产妇是造成孕产妇死亡的最直接原因，更应住院分娩。项目实施以来，部分项目省、区、市高危孕产妇住院分娩率有了明显的提高（见表5）。
表5 12省(区、市)1999-2001年高危孕产妇住院分娩率(%)
省高危孕产妇住院分娩率(%)
1999年 2000年 2001年
内蒙97.81 98.47 98.70
江西97.55 98.63 98.12
湖南96.21 95.51 98.30
重庆98.10 98.85 98.67
四川76.74 94.83 95.68
贵州76.59 88.12 88.47
云南63.58 73.80 80.36
西藏44.55 82.41 76.39
甘肃84.60 91.01 93.55
青海81.55 76.45 90.36
宁夏60.77 85.74 90.33
新疆68.99 88.45 98.70
5、产前检查覆盖率
建立孕产妇保健管理制度，适时开展产前检查，把高危孕产妇筛查出来，及时送到医院、卫生院进行住院分娩，是防止孕产妇死亡的重要环节。项目开展后，很多地方对村接生员进行了职能转化，让其从接生转到产前检查、高危筛查和护送孕产妇住院分娩、产后访视上。（见表6）。
表6 12省(区、市)1999-2001年产前检查覆盖率(%)
省产前检查覆盖率(%)
1999年 2000年 2001年
内蒙90.87 91.82 92.34
江西92.03 88.63 90.72
湖南85.45 88.44 93.17
重庆87.71 75.99 82.85
四川67.60 82.12 83.16
贵州78.11 75.48 83.21
云南74.17 60.21 67.61
西藏55.43 83.19 89.16
甘肃80.54 68.78 78.20
青海65.91 83.63 90.88
宁夏81.97 69.58 79.71
新疆75.96 91.82 92.34
二、项目执行顺利，有力地推动了各地妇幼卫生基础性工作的开展
1、降消项目引起项目地区政府的高度重视
2000年初，“降消项目”启动大会在北京召开，国务院妇儿工委、卫生部、财政部负责同志分别在大会上作了重要讲话，并与各项目省、自治区、直辖市签订了项目承诺书。卫生部、国务院妇儿工委和财政部联合颁发了5个配套文件，编写了统一的培训教材，举办了3期项目管理培训班和3期蹲点专家培训班。各省、区、市相继成立了“降消项目”领导小组，召开了地区性项目启动大会，拉开了这项造福于广大孕产妇和新生儿的“德政工程”、“民心工程”的帷幕。各级政府都明确要求，要把项目的实施作为学习贯彻“三个代表”重要思想的具体行动，把项目的实施摆到各级政府重要的议事日程上。
2、培训基层妇幼骨干提高了相关人员的业务素质
要实现“降消项目”确定的各项目标，提高基层妇幼保健工作人员的技术业务水平是先决条件。各地在项目的实施规程中，都把人员培训作为重要的工作内容，使项目的实施过程，成了基层妇幼保健人员业务学习、业务提高的过程。按照项目活动安排，在两年项目周期内应对乡镇卫生院助产人员、村医和接生员轮训一遍。从各项目省、区、市的执行情况来看，大多数地区完成了培训任务，即使未完成培训任务的省份，其培训率也达到90%以上（见表7）。
表7 12省(区、市)项目期间人员培训情况
省份应培训人数实际培训人数培训率(%)
内蒙 984616120163.72
江西 8139 8055 98.97
湖南1103710755 97.44
重庆3533335333100.00
四川3306139211118.60
贵州1780517780 99.86
云南1311812108 92.30
西藏 501 1554310.18
甘肃3460874988216.68
青海 3650 3431 94.00
宁夏 3719 3719100.00
新疆489610433213.09
3、乡镇卫生院配备产科设备为安全分娩提供了物质基础
为乡镇卫生院配备必要的产科设备是项目活动的一项主要内容，其经费占总经费的一半。在项目的实施中，设备的采购、供应和配备工作得到各项目省、区、市的高度重视，项目地区的设备到位率达到了100%。
4、开展相关健康教育更新了群众的生育观念
实施“降消项目”的12个省、区、市，都是西部欠发达地区，378个项目县又都是国家级或省级贫困县，群众生育观念相对落后。在一些贫困地区和交通闭塞地区，传统的封建习俗还在起作用，另外群众还缺乏自我保护意识。因此，向群众开展科学的生育观念教育十分重要。根据当地的实际情况，各项目省、区、市采取了形式多样的健康教育方式，宣传妇幼保健、安全分娩等方面的知识，取得了良好的效果（见表8）。
表8 12个项目省(区、市)健康教育情况
省份宣传资料（万份）广播电视标语(条)其 他
内蒙古ÖÖÖ
江西87455次10842咨询563次，编印宣传画4万套
湖南91.6182次14472宣传栏，孕妇学校，播放录像，宣传车
四川385种 孕妇学校2534期，社区健康教育3529期
重庆31.2 4258专栏2291，面对面163845，孕妇学校98534
贵州90ÖÖ宣传栏，进村入户
云南214.7
西藏Ö 板报
甘肃211.42785次 咨询
青海12Ö 宣传栏，面对面
宁夏38.46次263板报592期，办班39680人次，
宣传栏414期，录音录像27，
集会6000人次
新疆
Ö 未填数量
5、有效的监督指导保证了项目的顺利进行
严格的监督和有效的技术指导在各地“降消项目”的执行过程中发挥了重要的作用。在项目实施中，国家级专家督导进行了3次，共覆盖了1/4的项目县；各项目省、区、市也进行了省级全过程督导，督促和帮助项目县按规定开展各项项目活动（见表9）。在各地的督导活动中，最具成效的是下派蹲点专家的活动（见表10）。蹲点专家不仅监督和指导蹲点地区的整个项目实施工作，而且采取传、帮、带的方法，培训当地的乡村医生和妇幼保健人员，为在短时间内提高基层妇幼保健人员的技术水平做出了重大贡献。据统计，各项目省、区、市共派出专家336名，其中具有高级职称者占47.65%，中级职称占45.24%。蹲点专家蹲点总天数达12213天，人均36.35天。
表9 12个项目省(区、市)省级监督指导情况
省份人数(人)次数(次)人次数县数(个)
内蒙古204 38
江西194 28
湖南3423 25
四川 4048
重庆 5026221
贵州1207 48
云南 3 49
西藏55 10
甘肃183 45
青海483 20
宁夏12 38 8
新疆61 15
表10 12个项目省(区、市)蹲点专家情况
省份人数总天数
高级职称中级职称医师合计
内蒙古3813 511316
江西141 15450
湖南30 3120
四川2032 521649
重庆30 3180
贵州2621 472395
云南2221 432159
西藏10 160
甘肃2358241053314
青海53 8150
宁夏53 8420
新疆00 00
合计1601522433612213
6、配套经费的落实使项目有效、顺利实施
“降消项目”要求地方按1∶1配套安排资金，由于12个项目省、区、市都地处西部地区，地方经济和财政都不宽裕，解决配套资金成为很多地方的难题。在各级政府的大力支持下，除贵州、新疆外，其他各项目省、区、市克服了种种困难，保证了项目配套资金的落实（见表11）。
表11 12个项目省(区、市)配套经费落实情况
省份中央项目资金省内应配省内实际配到位率(%)
内蒙古 870 890890100.0
江西 679 690714103.5
湖南 780 780 1192.2152.9
四川100010201020100.0
重庆198020192329115.4
贵州120012401015 81.9
云南1010 1246.7 1265.04101.5
西藏 130 136136100.0
甘肃113011501150100.0
青海 400400420105.0
宁夏 255 239.98 239.98100.0
新疆 400410355 86.6
7、经济救助帮助贫困孕产妇走进卫生院
在项目实施过程中，各地采取了降低收费、限价收费等措施，帮助贫困家庭的产妇，特别是高危产妇能走进卫生院、医院住院分娩。 “降消项目”要求对特困家庭的产妇实行贫困救助。在项目执行期间，各地共支付贫困救助金1418.9万元，有11.73万名贫困孕产妇在项目资金的资助下，进入医院、卫生院接受了安全的接生服务（见表12）。
表12 12项目省(区、市)贫困救助人数及经费
省、自治区救助人数（人）救助经费（万元）
内蒙820762.6
江西8889134.4
湖南312454.0
重庆10688195.0
四川25170285.0
贵州1076260.8*
云南16531299.1
西藏171720.3
甘肃14643226.0
青海313637.3
宁夏1133187.4
新疆310217.8
合计1173001418.9
*贵州从中央经费中支付了4.0万元
三、项目实施效果明显，但各地进展尚不平衡。
由于我国经济和社会发展在城乡之间、地域之间存在很大差别，西部地区贫困人口多，12个项目省、区、市的经济状况、地理环境、人口素质、工作基础等都有不同，所以“降消项目”的实施还不平衡，还存在一些问题需要进一步解决。有的地区尽管努力做了大量工作，但项目目标仍未实现。在孕产妇死亡方面，家庭分娩、自然条件恶劣、交通不便等是重要原因。此外，计划外生育死亡仍是难点，由于计划外怀孕者逃避妇幼保健管理，出现难产时不敢呼救，以致失去抢救时机；有的地方计划生育服务机构在不具备抢救条件的情况下开展大月份引产，出现产妇、新生儿死亡。在住院分娩方面，由于观念、习俗、经济、环境等因素的影响，一些偏远山区、贫穷地区、少数民族地区短时间内提高住院分娩率难度很大。提高孕产妇住院分娩率，还需要做较长时间的工作。在人员培训方面，尽管各项目省、区、市基本上对乡、村两级妇幼卫生人员轮训了一遍，但乡级助产人员的临床进修时间不足，其助产和急救技能提高不明显，部分地区还未完成村级卫生人员的职能转变，其高危孕产妇筛查能力也有待提高。在项目设备的使用方面，虽然项目设备的到位率较高，但由于项目时间短，设备到位较晚，设备的使用率较低，设备管理使用人员的培训也有待加强。在项目的监督指导方面，有的项目省督导力度不够，还有的地区在整个项目期间仅督导了一次，没有下派蹲点专家，致使项目的管理不严格，相关技术操作不规范。在配套经费和贫困救助方面，至项目结束，尚有2个省没有完全落实配套经费。一般来说，项目配套经费由省里统筹解决的，落实的都比较好；由省、市、县分别解决的，落实的难度很大，因为项目县都是需要上级扶持的国家级或省级贫困县，很难对项目给予投入。这是项目配套经费没有完全落实的一个重要原因。由于一些贫困县财政困难，需要救助的对象又多，有的地方规定年人均纯收入200～300元即可享受住院分娩贫困救助，致使一些贫困孕产妇难以得到相应的经济救助，导致住院分娩率提高缓慢。
为落实《中国妇女发展纲要（2001～2010年）》和《中国儿童发展纲要（2001～2010年）》提出的“孕产妇死亡率、婴儿和5岁以下儿童死亡率以2000年为基数分别下降1/4、1/5”和2002年5月在纽约召开的儿童问题特别联大会议制定并通过的今后10～15年的奋斗目标，即婴儿死亡率和孕产妇死亡率与2000年相比2010年要各下降1/3，争取到2015年以1990年为基数分别下降2/3和3/4，这个目标，远远超过我国新“两纲”的预期目标。实现这些主要目标，难点在贫困地区、西部地区。2001年12个“降消”项目省的孕产妇死亡率为92.19/10万，仍在全国水平上，其中有6个省孕产妇死亡率超过100/10万；有5个省的孕产妇死亡率未达到目标要求，部分项目县的新生儿破伤风发生率在1‰以上。从实现全国的目标着眼，必须把西部地区的“降消”工作作为一项长期而又艰巨的任务。下一步，各地应借助项目实施后的东风，延续项目中采用过并被实践证明有效的各项措施，继续把“降消”工作作为农村妇幼卫生工作的重点，强化政府行为，加大对农村妇幼卫生工作的投入；在农村卫生改革的过程中，强化乡镇卫生院的预防保健功能，切实加强乡镇卫生院产、儿科建设，继续实行接生限价等措施；加强基层妇保人员业务培训和村级妇保人员的职能转化，加强对高危孕产妇的转诊和抢救，多渠道筹措贫困孕产妇救助资金，动员社会力量参与这项工作，稳步提高住院分娩率，切实降低孕产妇死亡率和新生儿破伤风发生率，切实保护妇女儿童的健康权益。
总之，通过两年“降消项目”的实施，12省、区、市不少的孕产妇和新生儿告别了死神的威胁，378个贫困县的妇幼保健工作跨上了一个新的台阶，无疑，这是一个体现社会进步、体现尊重人权、体现爱心的项目，是一个顺民意、得民心的德政工程，也是全国妇幼保健工作者送给全体母亲和儿童的世纪礼物。进入21世纪以后，随着我国国民经济和社会发展继续向前迈进，人民生活水平日益提高，我国妇幼卫生事业将不断向前发展，广大妇女儿童的健康保健需求将进一步得到满足。
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会令
第71号
《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》已经2010年12月7日中国证券监督管理委员会第287次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席： 尚福林
二○一一年五月二十三日
附件一：关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定.doc
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、
查封实施办法》的决定
一、第五条增加一项，作为第四项：“当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的”。
二、第十一条中的“冻结、查封通知书”修改为“冻结通知书或者查封通知书”。
三、第十二条和第十三条修改为第十二条、第十三条和第十四条，具体表述为：
“第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。”
“第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
“实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。”
“第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
“执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。”
四、第十四条第二款中的“调查人员”修改为“执法人员”。
五、第十七条修改为：“冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
“冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
“限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
“证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。”
六、第二十一条修改为：“当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。”
本决定自2011年10月1日起施行。
《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
附件二：《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》.doc
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）
第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。
第三条 冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据，必须依照本办法规定的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。
第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列情形之一的，可以申请冻结、查封：
（一）已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（二）可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（三）已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（四）可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（五）其他需要及时冻结、查封的情形。
第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：
（一）涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户，以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券，部分已经被转移或者隐匿的；
（二）被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；
（三）通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；
（四）当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的；
（五）其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。
第六条 有下列特征之一的，视为重要证据：
（一）对案件调查有重大影响的；
（二）对案件定性有关键作用的；
（三）不可替代或者具有唯一性的；
（四）其他重要证据。
第七条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。
第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（三）主要违法事实与申请冻结、查封的理由；
（四）其他需要说明的事项。
第九条 负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。
第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）冻结、查封的理由和依据；
（三）冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；
（四）申请行政复议的途径；
（五）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十一条 申请书、决定书经批准后，由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结通知书或者查封通知书，通知书应当载明下列事项：
（一）协助冻结、查封的单位名称；
（二）冻结、查封的法律依据；
（三）冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者地址；
（四）冻结、查封的财产或者证据的名称、数额等；
（五）冻结、查封的起止时间；
（六）其他需要说明的事项；
（七）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。
第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。
第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。
第十五条 现场笔录应当载明下列事项：
（一）冻结、查封的时间、地点；
（二）实施冻结、查封的单位和个人；
（三）被冻结、查封的单位和个人；
（四）协助冻结、查封的单位和个人；
（五）冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（六）当事人的陈述和申辩；
（七）其他应当载明的事项。
现场笔录和清单由当事人、见证人和执法人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录中予以注明。
第十六条 查封可以采取下列方式：
（一）查封动产的，应当在该动产上加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（二）查封已登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并通知有关登记机关办理查封登记手续；
（三）查封未登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并告知法定权属登记机关；
（四）查封重要证据的，应当加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（五）其他合法的方式。
第十七条 冻结、查封的期限为6个月。因特殊原因需要延长的，应当在冻结、查封期满前10日内办理继续冻结、查封手续。每次继续冻结、查封期限最长不超过6个月。
逾期未办理继续冻结、查封手续的，视为自动撤销冻结、查封。
第十八条 冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。
第十九条 有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会主要负责人批准，应当及时解除冻结、查封措施：
（一）已经完成调查、处罚的；
（二）经查证，确实与案件无关的；
（三）当事人提供相应担保的；
（四）其他应当及时解除冻结、查封的情形。
第二十条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。
第二十一条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪需要移送公安机关的，应当将冻结、查封的证据、材料一并移送。
第二十二条 当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。
第二十三条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。
第二十四条 当事人对冻结、查封决定不服的，可以依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。
行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下列情形之一的，可以停止执行：
（一）实施部门认为需要停止执行并批准的；
（二）当事人申请停止执行并批准的；
（三）法律、法规规定应当停止执行的。
第二十五条 未按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法人员实施冻结、查封措施，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。
第二十八条 本办法自2006年1月1日起施行。
