中国银行关于印发《中国银行特派稽核专员制度》的通知
中国银行
中国银行关于印发《中国银行特派稽核专员制度》的通知
中国银行
各省、自治区、直辖市分行，深圳市分行：
根据中国银行稽核体制改革方案的规定，总行建立特派稽核专员制度。现将《中国银行特派稽核专员制度》印发给你们，正式开始实行。
本制度中规定，特派稽核专员由现职正、副总经理、分行副行级干部和业务部门处长担任；在现职人员不足时，返聘适当人数的退休的省级行总稽核、会计处长、稽核处长任职。根据1998年3月中银人[1998]53号文通知，北京市、辽宁省、吉林省、上海市、江苏省、安徽省、山东省、?
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∫部筛葜幸薣1998]53号文规定补充上报。上报时间截止1998年11月20日。
关于特派稽核专员所需费用和助手差旅费如何管理，将另行文规定。
附：中国银行特派稽核专员制度
第一条 为了加强对省、自治区、直辖市分行的稽核监督，维护总行一级法人管理制度，保证特派稽核专员公正、廉洁、高效地开展工作，特制定本制度。
第二条 特派稽核专员由总行派出，代表总行对省、自治区、直辖市分行(以下简称省、区、市分行)行使稽核监督权力，对总行负责。
特派稽核专员在执行现场检查工作期间配备助手1～2名，协助特派稽核专员工作。在总行总稽核室人力不足的情况下，由特派稽核专员所在行稽核部门按总行年度抽调人员计划派出。
第三条 总行总稽核室负责疏通特派稽核专员在稽查工作中与有关省、区、市分行的联系，承办特派稽核专员的日常管理工作。
(一)审核特派稽核专员年度工作计划，报行领导批准后执行；
(二)定期或不定期召开特派稽核专员例会，并向行领导报告例会情况；
(三)审核特派稽核专员的巡视检查报告，送行领导审批；
(四)协助人事部门办理特派稽核专员的聘任、专项津贴发放等有关事项。
第四条 特派稽核专员依照本制度的规定，维护中国银行的权益，以经营状况和经营风险监督为核心，对被查分行进行巡视检查。
特派稽核专员与被查行是监督与被监督的关系。特派稽核专员不参与、不干预被查分行的正常经营活动。
第五条 特派稽核专员由总行聘任，原则上由现职的总行正、副总经理、分行副行级干部和业务部门处长担任。
特派稽核专员应当具备下列条件：
(一)具有较高政策水平，能正确贯彻国家金融政策、法律、法规和总行有关业务方针、决策、制度、规定；
(二)熟悉中国银行业务，精通一项或几项主要业务，特别是财会业务，具有较高的业务技术水平；
(三)坚持原则，清正廉洁，责任心强，忠于职守，自觉维护中国银行利益；
(四)身体健康，能承担巡回检查工作任务。
第六条 特派稽核专员的聘任及解聘。
(一)根据总行通知，由省、区、市分行党委向总行推荐特派稽核专员人选，主报人事部，抄报总稽核室；
(二)人事部会商总稽核室提名，报稽核委员会进行资格认定；
(三)人事部报总行党委审批后办理聘任手续；
(四)特派稽核专员的任期为一年，实行一年一聘，根据工作需要和本人工作能力可续聘；任期届满不再续聘的，由人事部办理解聘手续。
第七条 特派稽核专员解聘后，仍由原推荐分行负责安排工作。
第八条 特派稽核专员履行下列职责：
(一)巡视检查被查行执行国家金融政策、法律、法规和中国银行业务方针及规章制度的情况，对其经营状况、经济效益、经营风险作出总体评价；
(二)查阅被查行的会计报表、账册、业务统计报表等有关会计资料及与经营活动有关的其他资料，验证被查行的会计、统计等资料是否真实反映其实际状况，主要包括资产负债情况、资金运作、损益情况等；
(三)揭示被查行内部控制存在的主要问题，分析资产负债经营中的重大风险隐患，提出整改措施和建议；
(四)完成总行交办的其他任务。
第九条 特派稽核专员的派出实行回避原则，不得委派其担任对其原所在分行的巡视检查工作任务。
一名特派稽核专员一般负责3～4个分行的巡视检查工作，每年对每个被查行至少巡视检查两次。特派稽核专员也可以不定期地到被查行进行临时巡视检查。
第十条 特派稽核专员进行巡视检查工作，可以采取下列方式：
(一)听取被查行行领导有关经营管理状况的汇报介绍，并可以提出质询；
(二)查阅被查行的会计报表、账册、业务统计报表等有关业务资料；
(三)查阅有关业务、会计档案资料，核实被查行的会计统计和经营管理情况；对发现的疑点，特别是风险较大的问题，向有关业务部门质询，并可以要求被查行作出必要的说明。
第十一条 被查行应当向特派稽核专员如实汇报情况，必要时还应提供与所查问题有关的党委会、行长办公会等记录，不得拒绝。
在特派稽核专员对某些问题进行检查或核实、索取佐证时，有关业务部门和人员应当积极配合，不得设置障碍。
第十二条 特派稽核专员对一个行的巡视检查工作结束后，应当在十五个工作日以内向总行提交检查报告。检查报告由特派稽核专员署名，报总行总稽核室审核，由总稽核室呈报行领导审批。总稽核室根据行领导批示，督促被查行落实整改措施，并将有关情况通报总行有关业务部门。
第十三条 特派稽核专员及其助手应独立完成检查工作。如需抽调被查行稽核人员参加检查，应报总行总稽核室批准。被查行总稽核和稽核部门应为特派稽核专员的工作提供方便，并有义务提供所需信息。
第十四条 特派稽核专员的检查报告应包括下列内容：
(一)对被查行资产负债、资金运作、损益情况的分析评价；
(二)对被查行经营管理情况的分析评价；
(三)检查中发现的主要问题及整改意见或建议；
(四)特派稽核专员认为需要报告的其他事项。
特派稽核专员对检查报告中的内容，应告知被查行行长并就有关问题交换意见。
第十五条 特派稽核专员在巡视检查中发现重大问题或重要情况，可以不通知被查行而直接向总行专题报告，建议总行及时对被查行问题进行处理或进行重点稽核。
第十六条 特派稽核专员和助手必须对检查报告的内容和被查行情况保密，不得向其他人员泄露。
第十七条 特派稽核专员和助手不得接受被查行的任何馈赠，不得借机游山玩水，不得参加影响公务的宴请和娱乐活动，不得通过巡视检查为自己、亲友或者他人谋取私利。
第十八条 特派稽核专员和助手在巡视检查中成绩突出，为维护中国银行利益作出重要贡献的，给予表彰。有的可建议提前晋升工资或评为先进工作者。
第十九条 特派稽核专员和助手有下列行为之一的，依照总行有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)对被查行的重大问题隐匿不报，严重失职的；
(二)与被查行串通，编造虚假检查报告的；
(三)干预被查行的经营管理活动，造成不良影响的；
(四)接受被查行的馈赠，参加涉嫌影响公正履行职责的宴请、娱乐、旅游等活动的，或者通过巡视检查为自己、亲友及他人谋取私利的；
(五)泄露检查报告内容或银行业务机密的。
第二十条 被查行发现特派稽核专员有本制度第十九条所列行为时，有权向总行总稽核室直至行领导报告。对于特派稽核专员的行政奖励和处分按《中国银行员工奖惩条例》规定程序报批。
第二十一条 特派稽核专员聘任期间，个人档案、提升、晋级、住房等由原单位管理，并由原单位为其提供办公室和办公用品及通讯设备，保障出差时用车。
特派稽核专员参加原单位的党组织活动。总行和原单位应为特派稽核专员提供听取重要会议精神传达、阅读文件的条件。
第二十二条 特派稽核专员聘期内，工资(含基本工资、责任目标津贴、地方性补贴)由原单位代发。
与工资相关的医疗、养老、失业保险、住房公积金等仍由原单位办理。工会会费在原单位缴纳。
特派稽核专员聘期内，不再享受原单位的奖金。总行给特派稽核专员另发专项津贴。特派稽核专员和助手巡视检查时的差旅费由总行承担。
第二十三条 本制度自下发之日起执行，由总行负责解释，修改时亦同。
1998年10月31日
上海市职工代表大会条例
上海市人大常委会
上海市职工代表大会条例
（2010年12月23日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）
第一章 总则
第一条为了保障职工的民主权利，构建和谐稳定的劳动关系，促进职工和企业、事业单位以及民办非企业单位等组织共同发展，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国工会法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国劳动合同法》以及其他有关法律、行政法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条本市行政区域内的企业、事业单位以及民办非企业单位等组织(以下统称“企事业单位”)建立和实施职工代表大会制度，适用本条例。
第三条企事业单位应当建立职工代表大会制度。
职工人数在一百人以上的企事业单位应当召开职工代表大会；职工人数不足一百人的企事业单位一般召开职工大会。
职工代表大会（或者职工大会，下同）是企事业单位实行民主管理的基本形式，是协调劳动关系的重要制度，是职工行使民主管理权力的机构。
职工代表大会应当充分发扬民主，实行少数服从多数的原则。
第四条企事业单位应当保障职工代表大会依法行使职权，保障职工依法享有知情权、参与权、表达权和监督权。
职工通过职工代表大会依法参与企事业单位民主管理，支持企事业单位合法的生产经营和管理活动，维护自身合法权益。
第五条企事业单位的工会是职工代表大会的工作机构，承担职工代表大会的日常工作。
第六条本市各级人民政府及其国有资产、教育、卫生等主管部门和人力资源社会保障等有关行政管理部门应当指导、督促企事业单位实行职工代表大会制度。
第七条上级工会、行业协会和相关企业联合组织应当指导和帮助企事业单位建立健全职工代表大会制度。
第二章 职权
第八条职工代表大会依法行使审议建议、审议通过、审查监督、民主选举、民主评议等职权。
第九条下列事项应当向职工代表大会报告，接受职工代表大会审议，听取职工代表大会代表（以下简称“职工代表”）的建议：
（一） 企事业单位的发展规划，年度经营管理情况和重要决策；
（二） 企事业单位制订、修改、决定直接涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项；
（三） 工会与企业就职工工资调整、经济性裁员、群体性劳动纠纷和生产过程中发现的重大事故隐患或者职业危害等事项进行集体协商的情况；
（四） 职工代表大会工作机构的工作情况、联席会议协商处理的事项；
（五） 国有、集体及其控股企业财务预决算，重组改制方案和重大改革措施，申请破产或者解散等重要事项；
（六） 事业单位的财务预决算、重大改革改制方案等重要事项；
（七） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当向职工代表大会报告的其他事项。
第十条下列事项应当向职工代表大会报告，并由职工代表大会审议通过：
（一） 涉及劳动报酬、工作时间、休息休假、保险福利等事项的集体合同草案；
（二） 工资调整机制、女职工权益保护、劳动安全卫生等专项集体合同草案；
（三） 国有、集体及其控股企业的薪酬制度，福利制度，劳动用工管理制度，职工教育培训制度，改革改制中涉及的职工安置方案，以及其他涉及职工切身利益的重要事项；
（四） 事业单位的职工聘任、考核奖惩办法，收益分配的原则和办法，职工生活福利制度，改革改制中涉及的职工安置方案，以及其他涉及职工切身利益的重要事项；
（五） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当提交职工代表大会审议通过的其他事项。
第十一条下列事项应当向职工代表大会报告，并接受审查监督：
（一） 职工代表大会提案办理情况；
（二） 职工代表大会审议通过的重要事项落实情况；
（三） 集体合同和专项集体合同履行情况；
（四） 劳动安全卫生标准执行、社会保险费交缴、职工教育培训经费提取使用等情况；
（五） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当向职工代表大会报告并接受审查监督的其他事项。
第十二条下列人员应当由职工代表大会民主选举产生：
（一） 民主管理专门小组（委员会）成员；
（二） 董事会和监事会中的职工代表；
（三） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当由职工代表大会民主选举产生的其他人员。
第十三条下列人员应当接受职工代表大会的民主评议：
（一） 董事会和监事会中的职工代表；
（二） 国有、集体及其控股企业的高级管理人员，事业单位负责人，以及按照本市有关规定应当接受职工代表大会民主评议的其他人员；
（三） 法律法规规定或者企事业单位与工会协商确定应当接受职工代表大会民主评议的其他人员。
第三章 职工代表
第十四条企事业单位的职工可以当选为职工代表。
职工代表由职工民主选举产生，实行常任制，可以连选连任，任期与职工代表大会届期相同。
选举职工代表一般以分公司、分院（校）、部门、班组、科室等为选区。选举应当有选区全体职工三分之二以上参加，候选人获得选区全体职工半数以上赞成票方可当选。选举结果应当公布。
第十五条职工代表的构成应当以一线职工为主体，中、高层管理人员不超过百分之二十，但跨地区、跨行业的大型集团型企业的比例可以适当提高。女职工代表比例一般与本单位女职工人数所占比例相适应。
教育、科技、文化、卫生等领域的企事业单位，职工代表应当以直接从事专业技术工作的人员为主体。
第十六条职工代表的权利：
（一） 在职工代表大会上，有选举权、被选举权、审议权和表决权；
（二） 对涉及本单位发展和职工权益的重要事项有知情权、建议权、参与权和监督权；
（三） 参加与职工代表履职相关的培训、检查等活动；
（四） 因履职活动而占用生产、工作时间，按照正常出勤享受应得的待遇。
第十七条职工代表的义务：
（一） 学习、宣传有关法律法规和政策，提高自身素质，增强参与民主管理的能力，做好本职工作；
（二） 联系选区职工，听取职工的意见和建议，表达职工的意愿和要求；
（三） 执行职工代表大会决议，做好职工代表大会交办的各项工作；
（四） 及时向选区职工通报参加职工代表大会活动和履行职责的情况，接受评议监督；
（五） 模范遵守单位规章制度，保守商业秘密。
第十八条职工代表出现缺额时，应当由原选区依照规定的民主程序及时补选。选举结果应当公布。
职工代表因无故不履行或者无法履行代表职责而被撤免的，应当经原选区全体职工半数以上同意。
第十九条职工代表依法行使权利，任何组织和个人不得压制、阻挠和打击报复。
第四章 组织制度
第二十条企事业单位职工代表大会的职工代表名额，按照下列规定确定：
（一） 职工人数在一百人至三千人的，职工代表名额以三十名为基数，职工人数每增加一百人，职工代表名额增加不得少于五名；
（二） 职工人数在三千人以上的，职工代表名额不得少于一百七十五名；
（三） 职工人数不足一百人，实行职工代表大会制度的，职工代表名额不得少于三十名。
职工代表大会可以根据需要设置列席代表。列席代表无表决权和选举权。
第二十一条职工代表大会每届任期为三年至五年。职工代表大会因故需要延期换届的，延期时间不得超过一年。
职工代表大会每年至少召开一次会议。企事业单位、工会或者三分之一以上职工代表提议，可以召开职工代表大会。
第二十二条职工代表大会选举产生的主席团主持会议，处理大会期间有关重大问题。主席团人数不得少于七人，其中一线职工代表的比例不得少于百分之五十。
第二十三条职工代表大会可以设立若干民主管理专门小组（委员会），组织职工代表开展民主管理专项活动，办理职工代表大会交办的有关事项。专门小组（委员会）负责人由职工代表担任。
第二十四条职工代表大会闭会期间，除法律法规规定应当提交职工代表大会审议通过的事项外，对需要及时处理的重要事项，企事业单位可以召开职工代表大会联席会议进行协商处理，处理结果应当向下一次职工代表大会报告。
联席会议由工会负责召集，由职工代表团（组）长、民主管理专门小组（委员会）负责人、主席团成员、工会委员会委员参加。
第二十五条企事业单位下属的分公司（厂）、分院（校）应当建立职工代表大会制度，行使与其管理权限相对应的职工民主管理权利。
第二十六条职工代表大会的经费由企事业单位在管理费用中列支。
第五章 议事规则
第二十七条职工代表大会须有全体职工代表三分之二以上出席，方可召开。
第二十八条职工代表大会的议题和议程，由企事业单位与工会协商确定。
第二十九条提交职工代表大会审议和审议表决的书面材料，应当在职工代表大会召开的七日前送交职工代表；职工代表团（组）应当组织职工代表讨论，由工会及时汇总整理职工代表团（组）的意见和建议。
职工代表对涉及职工切身利益的重要事项意见分歧较大的，由企事业单位和工会根据职工代表意见进行协商修改后，提交职工代表大会再次审议。
第三十条职工代表大会审议通过事项，应采取无记名投票方式，并须获得全体职工代表半数以上赞成票方可通过。
第三十一条职工代表大会审议通过的事项和决议应当在职工代表大会闭会后向全体职工公布。
第三十二条法律法规规定应当提交职工代表大会审议的事项，未按照法定程序提交的，企事业单位的工会有权要求纠正，企事业单位应当根据工会的要求予以纠正。
法律法规规定应当提交职工代表大会审议通过的事项，未按照法定程序提交审议通过的，企事业单位就该事项作出的决定对本单位职工不具有约束力。
第三十三条职工代表大会在其职权范围内审议通过的事项对本单位以及全体职工具有约束力，未经职工代表大会重新审议通过不得变更。
第六章 工作机构
第三十四条企事业单位的工会在职工代表大会筹备和召开期间，履行下列职责：
（一） 组织开展职工代表的选举、撤换、培训等工作；
（二） 做好职工代表大会文件的准备工作；
（三） 提出职工代表大会主席团成员、民主管理专门小组（委员会）成员候选人建议名单，董事会、监事会中的职工代表候选人建议名单；
（四） 代表职工与企事业单位开展集体协商，形成集体合同草案、专项集体合同草案和起草说明、集体协商情况的报告等；
（五） 组织职工代表团（组）在会前和会中对提交职工代表大会审议和审议表决的事项进行讨论，汇总整理意见，并与企事业单位协商修改；
（六） 负责职工代表大会其他筹备和组织工作。
第三十五条企事业单位的工会在职工代表大会闭会期间，履行下列职责：
（一） 动员职工执行职工代表大会决议，督促决议的落实和提案的办理；
（二） 建立与职工代表的联系制度，受理职工代表的申诉和提案，维护职工代表的合法权益；
（三） 组织职工代表、民主管理专门小组（委员会）开展提案、巡视检查、质量评估等日常民主管理活动；
（四） 完成职工代表大会交办的其他工作。
第三十六条企事业单位的工会应当在职工代表大会闭会之日起七个工作日内，将会议的有关情况报告上一级工会。
第七章 区域性、行业性职工代表大会
第三十七条社区、产业园区、商务楼宇等同一区域内的企业可以联合建立区域性职工代表大会。生产经营业务相同或者相近的企业可以联合建立行业性职工代表大会。
区域性、行业性职工代表大会的工作机构是区域、行业工会。
乡、镇人民政府和街道办事处应当积极推动区域性、行业性职工代表大会的建立，支持和保障职工代表大会制度的正常运行。
第三十八条区域性、行业性职工代表大会行使下列职权：
（一） 听取区域、行业执行劳动法律法规和政策情况报告，区域、行业劳动关系状况报告，并提出意见和建议；
（二） 审议区域、行业内企业有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训，以及劳动定额等直接涉及职工切身利益的重大事项，提出意见和建议；
（三） 审议通过区域性、行业性集体合同草案和专项集体合同草案；
（四） 审查监督区域、行业内企业执行劳动法律法规和区域性、行业性职工代表大会决定事项的情况，履行区域性、行业性集体合同的情况；
（五） 其他应当由区域性、行业性职工代表大会行使的职权。
第三十九条区域性、行业性职工代表大会的职工代表人数和构成，由区域、行业工会与区域、行业内企业协商确定，并根据实际设立选区，组织职工按比例民主选举产生职工代表。
区域性、行业性职工代表大会的职工代表总数不得少于三十人，其中企业经营管理者不得超过百分之三十，一线职工不得少于百分之五十。
第四十条区域性、行业性职工代表大会通过的集体合同、专项集体合同以及有关决议应当向全体职工公布。
第四十一条区域性、行业性职工代表大会的组织制度、议事规则、工作机构的职责等参照企事业单位职工代表大会的有关规定实施。
第八章 监督检查和法律责任
第四十二条市和区、县人力资源社会保障行政管理部门，同级工会和企事业单位代表，通过劳动关系三方协商机制，共同推进企事业单位建立健全职工代表大会制度。
第四十三条市和区、县总工会应当将企事业单位实行职工代表大会制度的情况纳入工会劳动法律法规监督检查的内容。对企事业单位违反本条例规定的行为，可以发出工会劳动法律监督整改意见书，要求企事业单位予以改正。对逾期不改正的，可以根据需要向同级国有资产、教育、卫生等主管部门和人力资源社会保障等行政管理部门提出工会劳动法律监督处理建议书，国有资产、教育、卫生等主管部门和人力资源社会保障等行政管理部门应当依法进行调查处理。
第四十四条企事业单位与工会因实施职工代表大会制度的事项发生争议，双方应当协商解决；协商不成的，提请上级工会与有关主管部门协调解决。
第四十五条企事业单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由市和区、县人民政府以及相关部门责令改正，对企事业单位法定代表人和有关责任人给予批评教育；拒不改正的，依法处理：
（一） 阻挠建立职工代表大会制度的；
（二） 妨碍职工代表大会依法行使职权的；
（三） 应当提交职工代表大会审议和审议通过的事项，未按照法定程序提交，给职工造成损害的；
（四） 擅自变更或者拒不执行职工代表大会决议并侵害职工权益的。
第四十六条企事业单位法定代表人和其他管理人员对职工代表进行侮辱、诽谤或者以暴力、威胁等手段进行打击报复、人身伤害的，公安机关依法给予治安处罚；造成严重后果构成犯罪的，依法追究刑事责任。
企事业单位工会负责人不按照本条例规定履行职责，对职工权益造成损害的，由市和区、县、产业（局）工会责令限期改正，情节严重的，依法予以罢免。
第四十七条市和区、县人民政府有关部门及其工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附则
第四十八条本条例自2011年5月1日起施行。
