关于专业保险中介机构现场检查有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-20 15:30:48 浏览:9306
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关于专业保险中介机构现场检查有关问题的通知
中国保险监督管理委员会
关于专业保险中介机构现场检查有关问题的通知
保监发〔2004〕93号
各保监局：
为适应专业保险中介机构快速发展的新形势，维护保险中介市场秩序，提高监管效率，现就专业保险中介机构现场检查的有关问题通知如下：
一、各保监局根据投诉等渠道反映出来的问题，对辖区内有违法嫌疑的各类专业保险中介机构（含外资、中外合资专业保险中介机构）可自行组织现场检查。中国保监会除参与查办某些特殊、重大、疑难案件外，不再对专业保险中介机构进行常规现场检查。中国保监会根据工作需要，部署全国范围内的专项检查，并可调配力量对重点地区、重点机构、重点问题进行检查。
二、各保监局应按照《中华人民共和国保险法》、保险中介机构管理规定、《关于印发〈中国保险监督管理委员会现场检查工作规程〉的通知》（保监发〔2001〕104号）等法律、行政规章，对专业保险中介机构进行现场检查。各保监局应从当地实际情况出发，针对专业保险中介机构的特点，重点关注以下几个方面：
（一）机构设立或变更事项的报批手续是否完备；
（二）资本金、出资额是否真实、足额；
（三）内部控制制度建设是否完善，包括是否根据有关法律和章程建立了完善的法人治理结构，是否建立了规范、完整的财务和业务管理等制度，是否制定了员工职业道德规范、保险中介服务规范等；
（四）规章制度执行情况；
（五）高级管理人员的任职资格和从业人员的持证情况；
（六）监管费是否及时上缴、是否按规定提取营业保证金或办理职业责任保险；
（七）业务经营状况和财务状况；
（八）向保险监管机构上报的各类报告、报表、资料等是否真实、及时。
三、各保监局应以违法行为发生地为标准，查处发生在本辖区内的专业保险中介机构的违法行为。各保监局除依法对辖区内设立的专业保险中介机构总部及分支机构进行现场检查外，还应对在辖区内未设立营业机构的专业保险中介机构在辖区内发生的业务活动进行监督、检查。对现场检查结果的处理，各保监局应严格遵循中国保监会的授权，超出授权范围的事项应按规定履行报批手续。
四、各保监局应发挥外部审计的作用，根据工作需要提出审计重点，要求专业保险中介机构严格按照有关规定提供外部审计报告。各保监局可根据当地市场状况和专业保险中介机构经营的实际情况，安排专项外部审计。
五、保监会系统上下、左右要密切协作配合，发挥监管合力。
各保监局对涉嫌违法的专业保险中介机构进行现场检查的，应将有关情况及最终查处结果及时报告中国保监会，并在季度和年度的保险中介市场监管报告中汇总分析现场检查的总体情况；同时，向专业保险中介机构总部所在地的保监局通报对机构的处罚决定。对于在检查中或根据投诉发现的专业保险中介机构的重大或普遍性的违法行为，各保监局要高度重视，及时报告、认真处理。
中国保监会将通过各种有效方式，把各地的查处情况向各保监局通报，作为各保监局从事批设分支机构等日常监管工作的参考，并加强现场检查工作的宏观指导、规划、协调，尽快建立各地联动、信息共享、资源互补的保险中介监管平台。
二○○四年七月二十三日
关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2008]24号－关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定
中国证券监督管理委员会公告
[2008]24号
现公布《关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定》，自2008年6月1日起施行。
二ΟΟ八年五月二十二日
关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定
为进一步明确对期货公司股东的监管要求，理顺期货公司股权关系，促进期货公司做优做强，防止控股股东与期货公司以及关联期货公司之间出现风险传递、不当利益输送等问题，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》及《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，现就控股、参股期货公司的有关问题规定如下：
一、现阶段，同一主体控股和参股期货公司的数量不得超过2家，其中控股期货公司的数量不得超过1家（控股、参股期货公司的认定标准见附件）。
二、现有期货公司的股权结构及相关投资主体控股、参股期货公司的行为不符合前条规定的，应当及时整改，并在本规定施行之日起2年内达到监管要求。
三、本规定自2008年6月1日起施行。
附件：控股、参股期货公司的认定标准
附件：
控股、参股期货公司的认定标准
一、关于控股期货公司
（一）出资额占期货公司出资总额50%以上的；
（二）出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对期货公司股东会的决议产生重大影响的；
（三）出资额的比例虽然不足50%，但通过投资关系、协议或者其他安排，其实际支配的表决权足以对期货公司股东会的决议产生重大影响，或者能够决定期货公司董事会半数以上成员选任的；
（四）虽不是期货公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
上述第（二）、（三）项“对期货公司股东会的决议产生重大影响”，是指在期货公司股东会审议《中华人民共和国公司法》第三十八条规定的事项或者股东提出的其他议案时，能够促成或者阻止股东会决议通过的情形。
二、关于参股期货公司
“参股”是指在不构成控股期货公司的情况下，直接持有期货公司股权，以及不直接持有期货公司股权，但是通过投资关系、协议或者其他安排，间接持有期货公司股权。
三、不计入控股、参股期货公司数量范围的情形
（一）直接及间接持有期货公司5%以下（不含5%）股权；
（二）同一主体通过直接或间接持有证券公司的股权而控股、参股期货公司；
（三）中国证监会认定的其他情形。
关于组织开展国家新型工业化产业示范基地公共服务平台建设发展情况调研工作的通知
工业和信息化部
关于组织开展国家新型工业化产业示范基地公共服务平台建设发展情况调研工作的通知
工信规〔2011〕269号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门：
为进一步做好国家新型工业化产业示范基地创建工作，加强对示范基地公共服务平台建设发展的支持，现请你委（厅）协助开展示范基地公共服务平台建设发展情况的调研工作。具体要求如下：
一、省级工业和信息化主管部门负责组织开展本省国家级示范基地公共服务平台建设发展情况调研，填写《国家新型工业化产业示范基地公共服务平台建设发展情况调查表》（以下简称《调查表》,可在工业和信息化部网站www.miit.gov.cn下载）。
二、提交本省国家级示范基地公共服务平台建设发展情况调研报告，主要内容包括：公共服务平台建设发展现状（数量、类型、运行模式、主要成效、存在问题等）、目前省内已有（或正在制定）支持公共服务平台建设的政策措施、支持公共服务平台建设发展的意见和建议。
三、提交本省已出台（或正在制定）的支持示范基地（或产业园区）公共服务平台建设的政策文件。
调研报告（附调查表）及有关文件材料请于8月15日前报送工业和信息化部（规划司）。我部将结合调研情况，研究制定支持示范基地公共服务平台建设发展的政策措施。
联系电话： 010-68205112
报送材料电子版发送至：lili_ghs@miit.gov.cn。
附件：国家新型工业化产业示范基地公共服务平台建设发展情况调查表
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12843926/n13938971.files/n13938255.xls
工业和信息化部规划司
二〇一一年七月十三日
